Tăng cường nguy cơ bị trừng phạt thứ cấp tỉ lệ và tỷ số cá cược bóng đá Hoa Kỳ: Những thách thức tuân thủ và chiến lược ứng phó đối với các tổ chức tài chính Trung Quốc

Cách giải quyết rủi ro trừng phạt liên quan đến hoạt động kinh doanh tỉ lệ và tỷ số cá cược bóng đá Nga đã trở thành vấn đề mà tất cả các tổ chức tài chính Trung Quốc có hoạt động kinh doanh liên quan đến Nga đều phải đối mặt

1. Các biện pháp trừng phạt kinh tế đối với các tổ chức tài chính không phải tỉ lệ và tỷ số cá cược bóng đá Hoa Kỳ

Hoặc các ngành khác được Bộ trưởng Tài chính Hoa Kỳ xác định với sự tham vấn tỉ lệ và tỷ số cá cược bóng đá Bộ trưởng Ngoại giao Hoa Kỳ là hỗ trợ cơ sở công nghiệp-quân sự tỉ lệ và tỷ số cá cược bóng đá Nga (sau đây gọi chung là “Ngành công nghiệp quân sự cơ bản tỉ lệ và tỷ số cá cược bóng đá Nga”) thực hiện hoặc hỗ trợ bất kỳ giao dịch quan trọng nào bởi một người điều hành hoặc đã điều hành và bị xử phạt theo Mục 1(a)(i) tỉ lệ và tỷ số cá cược bóng đá Sắc lệnh nàyVật phẩm chủ chốt tỉ lệ và tỷ số cá cược bóng đá Nga”).

Bộ Tài chính Hoa Kỳ mở rộng định nghĩa về “cơ sở công nghiệp quân sự tỉ lệ và tỷ số cá cược bóng đá Nga” (sau đây gọi là “Định nghĩa mớiĐưa tất cả những người chịu lệnh trừng phạt đóng băng theo Sắc lệnh 14024 vào định nghĩa “cơ sở công nghiệp quân sự tỉ lệ và tỷ số cá cược bóng đá Nga”OFAC”) “Hướng dẫn cập nhật dành cho các tổ chức tài chính nước ngoài về các cơ quan trừng phạt OFAC nhắm mục tiêu hỗ trợ cho căn cứ công nghiệp-quân sự tỉ lệ và tỷ số cá cược bóng đá Nga” (Hướng dẫn cập nhật dành cho các tổ chức tài chính nước ngoài về các cơ quan trừng phạt OFAC nhắm mục tiêu hỗ trợ cho căn cứ công nghiệp-quân sự tỉ lệ và tỷ số cá cược bóng đá Nga《Hướng dẫn》”) giải thích, “Cơ sở công nghiệp quân sự tỉ lệ và tỷ số cá cược bóng đá Nga” bao gồm:

(1) Tất cả những người phải chịu lệnh trừng phạt phong tỏa theo Sắc lệnh số 14024

(2) Bất kỳ người nào hoạt động trong ngành quân sự cơ bản tỉ lệ và tỷ số cá cược bóng đá Nga

Những người liên quan đến giao dịch cung cấp hoặc chuyển giao các mặt hàng quan trọng tỉ lệ và tỷ số cá cược bóng đá Nga

Bởi vì anh ấy hiện được đưa vào Danh sách những người bị chỉ định đặc biệt và những người bị cấm tỉ lệ và tỷ số cá cược bóng đá Hoa Kỳ do có liên quan đến Ngadanh sách SDNNếu một tổ chức tài chính không phải tỉ lệ và tỷ số cá cược bóng đá Hoa Kỳ cung cấp dịch vụ cho tất cả các tổ chức hoặc cá nhân có tên trong danh sách SDN theo chương trình trừng phạt liên quan đến Nga theo Sắc lệnh 14024

OFAC cung cấp danh sách không đầy đủ các hoạt động sau đây có thể khiến các tổ chức tài tỉ lệ và tỷ số cá cược bóng đá không thuộc Hoa Kỳ gặp rủi ro bị trừng phạt

(1) Duy trì tài khoản cho bất kỳ người nào bị trừng phạt phong tỏa theo Sắc lệnh hành pháp 14024 (bao gồm cả các tổ chức tài chính tỉ lệ và tỷ số cá cược bóng đá Nga bị trừng phạt phong tỏa theo Sắc lệnh hành pháp 14024)

(2) Duy trì tài khoản cho những người trong và ngoài nước Nga hỗ trợ cơ sở công nghiệp-quân sự tỉ lệ và tỷ số cá cược bóng đá Nga (bao gồm cả các nhà điều hành ngành cơ sở công nghiệp-quân sự tỉ lệ và tỷ số cá cược bóng đá Nga)

(3) Bán hàng trực tiếp hoặc gián tiếp cho các nhà nhập khẩu hoặc công ty Nga vận chuyển các mặt hàng quan trọng tỉ lệ và tỷ số cá cược bóng đá Nga sang Nga

(4) Giúp các công ty hoặc cá nhân trốn tránh các lệnh trừng phạt tỉ lệ và tỷ số cá cược bóng đá Hoa Kỳ đối với cơ sở công nghiệp quân sự tỉ lệ và tỷ số cá cược bóng đá Nga

* Đề xuất thành lập cơ chế thanh toán thay thế hoặc không minh bạch;

* Thay đổi hoặc xóa tên khách hàng hoặc tỉ lệ và tỷ số cá cược bóng đá thông tin liên quan khác trong trường thanh toán

* Gây nhầm lẫn mục đích thực sự tỉ lệ và tỷ số cá cược bóng đá khoản thanh toán hoặc các bên liên quan;

* Thực hiện các bước khác để che giấu mục đích cuối cùng tỉ lệ và tỷ số cá cược bóng đá giao dịch

Hoa Kỳ có thể nhắm mục tiêu vào các tổ chức tài tỉ lệ và tỷ số cá cược bóng đá Trung Quốc trong đợt trừng phạt tiếp theo

Cố vấn An ninh Quốc gia Hoa Kỳ Jake Sullivan tuyên bố trong bài phát biểu tại Diễn đàn An ninh Aspen

Sullivan đặc biệt đề cập đến lệnh điều hành tỉ lệ và tỷ số cá cược bóng đá Biden vào tháng 12 cho phép Bộ Tài chính Hoa Kỳ xử phạt các ngân hàng (bao gồm cả ngân hàng Trung Quốc) tạo điều kiện cho các giao dịch liên quan đến Nga

Bộ Tài chính Hoa Kỳ đã bổ sung các chi nhánh ở nước ngoài tỉ lệ và tỷ số cá cược bóng đá một số tổ chức tài chính Nga bị trừng phạt (bao gồm cả văn phòng kinh doanh Trung Quốc tỉ lệ và tỷ số cá cược bóng đá các tổ chức tài chính Nga này) vào danh sách SDN

* Ngân hàng Phát triển tỉ lệ và tỷ số cá cược bóng đá nghiệp Nga (Promsvyazbank) tại Bắc Kinh, Trung Quốc

* Văn phòng kinh doanh tỉ lệ và tỷ số cá cược bóng đá Vnesheconombank tại Bắc Kinh, Trung Quốc và Mumbai, Ấn Độ

* Ngân hàng Sberbank ở Bắc Kinh, Trung Quốc

* Ngân hàng VTB tại Bắc Kinh và Thượng Hải, Trung Quốc

* Văn phòng kinh doanh tỉ lệ và tỷ số cá cược bóng đá ty Cổ phần VTB Capital Holdings Closed tại Hồng Kông, Trung Quốc

Và văn phòng kinh doanh tỉ lệ và tỷ số cá cược bóng đá một số tổ chức tài chính Nga bị trừng phạt ở Trung Quốc đã được đưa rõ ràng vào danh sách SDN

3. Đề xuất dành cho các tổ chức tài tỉ lệ và tỷ số cá cược bóng đá Trung Quốc

Các tổ chức tài chính Trung Quốc tham gia hoạt động kinh doanh liên quan đến Nga nên chú ý đến tác động tỉ lệ và tỷ số cá cược bóng đá địa chính trị đối với các hoạt động kinh doanh liên quan

Hãy chú ý đến các quy định trừng phạt liên quan đến Nga tỉ lệ và tỷ số cá cược bóng đá Hoa Kỳ và diễn biến thực thi pháp luật

Đánh giá các tiêu chuẩn thực thi trong tương lai tỉ lệ và tỷ số cá cược bóng đá các biện pháp trừng phạt liên quan đến Nga tỉ lệ và tỷ số cá cược bóng đá Hoa Kỳ và tác động có thể có tỉ lệ và tỷ số cá cược bóng đá chúng đối với các giao dịch hiện tại

2. Sắp xếp hoạt động kinh doanh hiện tại và thực hiện tỉ lệ và tỷ số cá cược bóng đá biện pháp kiểm soát rủi ro thích hợp

Và các tiêu chuẩn thực thi tỉ lệ và tỷ số cá cược bóng đá OFAC đối với các tổ chức tài chính ngoài Hoa Kỳ tham gia hoạt động kinh doanh liên quan đến cơ sở công nghiệp quân sự tỉ lệ và tỷ số cá cược bóng đá Nga cần được làm rõ thêm

3. Tăng cường thẩm định

Các biện pháp thẩm định chung mà tổ chức tài tỉ lệ và tỷ số cá cược bóng đá có thể thực hiện bao gồm: tìm kiếm các đơn vị liên quan có liên quan trong danh sách bị xử phạt khi thực hiện giao dịch

4. Thêm và cập nhật điều khoản miễn trừ trừng phạt

Khả năng các tổ chức tài tỉ lệ và tỷ số cá cược bóng đá Trung Quốc sẽ áp dụng các biện pháp kiểm soát rủi ro đối với các giao dịch hiện tại hoặc khách hàng cũng sẽ tăng lên

5. Lưu giữ hồ sơ

Và cung cấp tài liệu hỗ trợ về việc liệu các tổ chức tài chính có thực hiện các biện pháp khắc phục nhằm ứng phó với các cuộc điều tra có thể xảy ra trong tương lai tỉ lệ và tỷ số cá cược bóng đá Hoa Kỳ hay không

6. Thiết lập và triển khai hệ thống tuân thủ tỉ lệ và tỷ số cá cược bóng đá biện pháp trừng phạt hiệu quả

Bao gồm nhưng không giới hạn ở việc thiết lập hệ thống đánh giá rủi ro hoàn chỉnh và kế hoạch đào tạo nhân viên

Thiết lập hệ thống tuân thủ tỉ lệ và tỷ số cá cược bóng đá biện pháp trừng phạt hoàn chỉnh và tiến hành đánh giá rủi ro hiệu quả đã trở thành nhiệm vụ cốt lõi không thể thiếu