2023, Ngân hàng Phát triển Châu Á (“ADB”) khởi xướng đợt tái cơ cấu tổ chức quan trọng nhất trong hơn 20 năm，tỷ lệ cá cược bóng đá sea games áp dụng mô hình hoạt động mới (Mô hình hoạt động mới)。Mô hình mới yêu cầu Văn phòng Liêm chính tỷ lệ cá cược bóng đá sea games Chống Tham nhũng của Ngân hàng Phát triển Châu Á ("OAI")Áp dụng phương pháp tiếp cận dựa trên rủi ro，Dựa trên điều tra tuân thủ phản ứng truyền thống，Tăng cường rà soát chủ động tập trung tỷ lệ cá cược bóng đá sea gameso phòng ngừa。Xu hướng này phù hợp với các yêu cầu về chống tham nhũng tỷ lệ cá cược bóng đá sea games tuân thủ của Ngân hàng Thế giới。

Trong năm qua，Chúng tôi tiếp tục xử lý thành công nhiều dự án tuân thủ của ADB，Bao gồm hỗ trợ khách hàng phản hồi các cuộc điều tra về việc tuân thủ tỷ lệ cá cược bóng đá sea games miễn cho họ khỏi lệnh cấm、Hỗ trợ khách hàng phản hồi các bài đánh giá một cách chủ động tỷ lệ cá cược bóng đá sea games tránh bị phạt、Là nhà tư vấn để hỗ trợ khách hàng đạt được mục tiêu chung của nhóm、Đóng vai trò là người giám sát để giám sát các doanh nghiệp nhằm sớm dỡ bỏ các lệnh cấm thông qua việc thiết lập hệ thống tuân thủ, v.v.。Đang xử lý，Chúng tôi cũng nhận thấy rằng ADB đã bắt đầu áp dụng cách tiếp cận chủ động hơnSự thẩm định về tính chính trực (Integrity Due Diligence),đạtCổng sàng lọc tỷ lệ cá cược bóng đá sea gamesc biện pháp trừng phạtKhắc phục nguy cơ vi phạm tiềm ẩn，Chú ý hơn đến hành động của công ty trong các thủ tục điều tra tuân thủ tỷ lệ cá cược bóng đá sea games xử phạtBiện pháp khắc phục.

Dựa trên "Báo cáo thường niên năm 2023 của Văn phòng Chống Tham nhũng tỷ lệ cá cược bóng đá sea games Liêm chính" do Ngân hàng Phát triển Châu Á công bố gần đây ("Báo tỷ lệ cá cược bóng đá sea gameso thường niên năm 2023"），Kết hợp trải nghiệm của chúng ta，Chúng tôi đã giải quyết cuộc điều tra tuân thủ gần đây của Ngân hàng Phát triển Châu Á、Các tình huống tỷ lệ cá cược bóng đá sea games xu hướng chính trong việc trừng phạt tỷ lệ cá cược bóng đá sea games dỡ bỏ lệnh cấm，Để tham khảo。

1. Tình hình chung về điều tra tuân thủ tỷ lệ cá cược bóng đá sea games dỡ bỏ lệnh trừng phạt

(1) Xem xét khiếu nại tuân thủ

2023，Văn phòng Chống tham nhũng tỷ lệ cá cược bóng đá sea games Liêm chính，"OAI") Tổng cộng có 196 đơn khiếu nại mới được chấp nhận，Về cơ bản giống như năm 2022；Cũng，Vẫn còn 58 đơn khiếu nại trong năm 2022 đang được xử lý。

Trong số 196 đơn khiếu nại mới nhận được trong năm 2023，Ba trường hợp đứng đầu là gian lận (77 trường hợp，Tính khoảng 39.3%），Tham nhũng (41 trường hợp，Tính khoảng 20.9%），tỷ lệ cá cược bóng đá sea games âm mưu (29 vụ，Tính khoảng 14.8%）。Gian lận vẫn là vi phạm hàng đầu được báo tỷ lệ cá cược bóng đá sea gameso，Cũng，Xung đột lợi ích được OAI coi là một loại vi phạm riêng biệt。

Click để xem hình lớn hơn

(2) Tình hình cơ bản của việc điều tra tuân thủ

2023，Trong số 254 đơn khiếu nại OAI đã đánh giá xong，150 đơn khiếu nại đã được xử lý sau khi sàng lọc tỷ lệ cá cược bóng đá sea games đánh giá sơ bộ，67 khiếu nại cần điều tra thêm (55 trong số đó là điều tra bên ngoài)，Tỷ lệ chuyển đổi khiếu nại dẫn đến điều tra chính thức là khoảng 44,7%。2023，Thời gian trung bình để giải quyết khiếu nại tuân thủ là 53 ngày làm việc。

Click để xem hình lớn hơn

55 khiếu nại trong đó OAI đã khởi xướng thủ tục điều tra bên ngoài tỷ lệ cá cược bóng đá sea gameso năm 2023，Gồm 41 trường hợp lừa đảo、8 vụ âm mưu、4 vụ tham nhũng tỷ lệ cá cược bóng đá sea games 2 vụ xung đột lợi ích。Tương tự như thông lệ chung của các ngân hàng phát triển đa phương，Gian lận vẫn là loại vi phạm phổ biến nhất được điều tra，74 trong tổng số.5%。

Click để xem hình lớn hơn

(3) Tình hình cơ bản về xử phạt tỷ lệ cá cược bóng đá sea games dỡ bỏ lệnh cấm

2023，372 công ty tỷ lệ cá cược bóng đá sea games 10 cá nhân bị xử phạt cấm thi đấu。Trong số đó，Có 242 trường hợp công ty, cá nhân được OAI đề xuất loại (bao gồm cả không bị cấm có điều kiện)，63 trong tổng số.4%，Có thể thấy hơn 2/3 số vụ việc sẽ được giải quyết trong giai đoạn điều tra tỷ lệ cá cược bóng đá sea games xác định OAI，Các biện pháp khắc phục cụ thể như sau。

Click để xem hình lớn hơn

2023，Ngân hàng Phát triển Châu Á dỡ bỏ lệnh cấm tỷ lệ cá cược bóng đá sea games khôi phục tư cách của 142 công ty tỷ lệ cá cược bóng đá sea games 6 cá nhân。Khi các ngân hàng phát triển đa phương khác khôi phục tiêu chuẩn của 126 công ty tỷ lệ cá cược bóng đá sea games 37 cá nhân bị trừng phạt chéo，OAI do đó đã bị xóa khỏi danh sách trừng phạt。2023，OAI cũng đã gửi thư nhắc nhở tới 20 đơn vị đã vượt qua thời hạn cấm tối thiểu，Mời họ nộp đơn xin khôi phục bằng cấp。

二、OAI chủ động rà soát rủi ro về tuân thủ tỷ lệ cá cược bóng đá sea games trừng phạt

Một trong những chức năng quan trọng của OAI trong những năm gần đây là chủ động thực hiện tỷ lệ cá cược bóng đá sea gamesc dự án do Ngân hàng Phát triển Châu Á tài trợSiêng nătỷ lệ cá cược bóng đá sea gamesuân thủ（Siêng năng chính trực），Đánh giá tham nhũng liên quan đến dự án、Hối lộ thương mại、Rửa tiền、Rủi ro về thuế tỷ lệ cá cược bóng đá sea games tuân thủ khác。2023，OAI đã tiến hành thẩm định tuân thủ đối với 1.275 thực thể，Tăng 10% so với năm 2022。Do tính phức tạp ngày càng tăng của các dự án ADB，Các yếu tố rủi ro tăng tương ứng，OAI cũng đã tăng cường độ đánh giá。

Mô hình hoạt động mới của ADB tăng cường chức năng đánh giá tuân thủ chủ động của OAI，OAI sẽ can thiệp tỷ lệ cá cược bóng đá sea gameso dự án ở giai đoạn đầu,đạtCổng sàng lọc tỷ lệ cá cược bóng đá sea gamesc biện pháp trừng phạtXác định tỷ lệ cá cược bóng đá sea games sàng lọc các đối tác để phát hiện các rủi ro liên quan đến lệnh trừng phạt，Bao gồm các lệnh trừng phạt của ADB、Các biện pháp trừng phạt chéo ngân hàng phát triển đa phương、Các biện pháp trừng phạt của Hội đồng Bảo an Liên hợp quốc tỷ lệ cá cược bóng đá sea games các biện pháp trừng phạt từ một số quốc gia。

2023，OAI liên tục giám sát tổng cộng 16 người thông qua hệ thống sàng lọc tỷ lệ cá cược bóng đá sea gamesc biện pháp trừng phạt.30.000 thực thể，Số lượng phủ sóng tăng 145% so với năm 2021。OAI cũng tích cực phản hồi tỷ lệ cá cược bóng đá sea gamesc yêu cầu tuân thủ từ tỷ lệ cá cược bóng đá sea gamesc đơn vị liên quan，Lời khuyên về tỷ lệ cá cược bóng đá sea gamesch giải quyết rủi ro được xác định trong hệ thống sàng lọc biện pháp trừng phạt，Tăng 81% so với năm 2022。

Click để xem hình lớn hơn

OAI cũng có kế hoạch mở rộng việc sử dụng hệ thống sàng lọc tỷ lệ cá cược bóng đá sea gamesc biện pháp trừng phạt，Sàng lọc rủi ro tuân thủ ở phạm vi rộng hơn。2023，Nhóm thẩm định tuân thủ OAI đã phát hiện ra manh mối bất hợp pháp thông qua hệ thống sàng lọc biện pháp trừng phạt，34 trường hợp nghi ngờ vi phạm điều kiện xử phạt đã được bàn giao cho cơ quan điều tra、Trường hợp có rủi ro về tuân thủ，Tăng 55% so với năm 2022。

Click để xem hình lớn hơn

Trong lĩnh vực đấu thầu kỹ thuật，Nhóm thẩm định tuân thủ OAI chủ động đáp ứng hơn tỷ lệ cá cược bóng đá sea gamesc yêu cầu tuân thủ từ tỷ lệ cá cược bóng đá sea gamesc phòng ban khác。Ví dụ，OAI đã nhận được yêu cầu từ nhóm dự án thuộc vụ khu vực của Ngân hàng Phát triển Châu Á，Bắt buộc tiến hành thẩm định việc tuân thủ đối với tỷ lệ cá cược bóng đá sea gamesc nhà thầu của dự án mà họ tài trợ。Đang điều tra，OAI nhận thấy tên nhà thầu rất giống với một thực thể trong danh sách xử phạt của ADB，Sau khi xác minh thêm，OAI xác định nhà thầu đã bị Ngân hàng Phát triển Châu Á cấm đấu thầu。Tiếp theo，ADB áp dụng các biện pháp trừng phạt bổ sung đối với nhà thầu，tỷ lệ cá cược bóng đá sea games công bố tên mình trong danh sách trừng phạt của Ngân hàng Phát triển Châu Á。

3. Mô hình đánh giá tuân thủ chủ động ngày càng quan trọng

2023，OAI tiếp tục tiến hành Đánh giá tính liêm chính chủ động đối với các dự án đang triển khai，Tập trung tỷ lệ cá cược bóng đá sea gameso các rủi ro tuân thủ cốt lõi của dự án，Bao gồm mua sắm、Quản lý tài chính、Quản lý tài sản, v.v.。Quy trình xem xét cụ thể như sau:

Click để xem hình lớn hơn

Việc nới lỏng tỷ lệ cá cược bóng đá sea gamesc hạn chế toàn cầu liên quan đến đại dịch COVID-19 giúp việc đánh giá tuân thủ chủ động của OAI trở nên dễ dàng hơn。2023，OAI đã tiếp tục hoàn toàn hoạt động đánh giá tuân thủ ngoại tuyến，Đã chủ động thực hiện 5 báo cáo đánh giá tuân thủ，Chủ yếu dành cho Ấn Độ、Sức khỏe ở Lào tỷ lệ cá cược bóng đá sea games các nước khác、Dự án giao thông tỷ lệ cá cược bóng đá sea games cơ sở hạ tầng，Các vấn đề chính được xác định bao gồm thiếu sót trong đánh giá giá thầu、Không có được danh sách trừng phạt đầy đủ của ADB, v.v.。OAI cũng phát hành báo cáo đánh giá tiếp theo về các phương án tài trợ đa kênh ở Bangladesh，Đánh giá việc thực hiện các đề xuất được đưa ra trong đánh giá sơ bộ năm 2019，tỷ lệ cá cược bóng đá sea games yêu cầu cơ quan điều hành tiếp tục giải quyết các vấn đề OAI nêu raXác minh mốc thanh toán, quản lý quỹ tỷ lệ cá cược bóng đá sea games quản lý xung đột lợi íchĐề xuất liên quan.

Trong số 5 Báo cáo đánh giá tuân thủ chủ động，Các đề xuất của OAI về rủi ro tuân thủ trong quá trình đấu thầu chủ yếu bao gồm: (1) Tổ chức đào tạo có mục tiêu tỷ lệ cá cược bóng đá sea games tăng cường kiểm soát nội bộ；(2) Tuân thủ quy trình xem xét hồ sơ mời thầu tỷ lệ cá cược bóng đá sea games quyết định đấu thầu của ADB，Nhận tỷ lệ cá cược bóng đá sea games kiểm tra danh sách trừng phạt đầy đủ của ADB；(3) Nhân viên dự án nên đánh giá xem khiếu nại nhận được có chứa cáo buộc tuân thủ hay không，Nếu bạn có bất kỳ khiếu nại nào về tuân thủ，Nộp đơn khiếu nại lên OAI。

4. Nghiên cứu trường hợp trừng phạt điển hình

Trong "Báo tỷ lệ cá cược bóng đá sea gameso thường niên 2023"，OAI công bố 10 vụ xử phạt điển hình，Trong số đóChế độ đấu thầu liên doanhRủi ro tuân thủ tỷ lệ cá cược bóng đá sea games trừng phạt phát sinh đáng được quan tâm nhiều。Đồng thời，Việc xử lý vi phạm của OAI，Cũng phản ánh tầm quan trọng của doanh nghiệpChính trực trong hợp tác điều tra, được doanh nghiệp áp dụngSự sẵn lòng tỷ lệ cá cược bóng đá sea games hiệu quả của các biện pháp khắc phụccũng đáng để tham khảo.

* Công ty vô tình không xác minh được tính chính xác của các tài liệu đã gửi，tỷ lệ cá cược bóng đá sea games không có cặpĐối tác liên doanhTiến hành thẩm định đầy đủ，Dẫn đến việc không xác minh được báo tỷ lệ cá cược bóng đá sea gameso tài chính giả mạo do đối tác liên doanh nộp。OAI đã đưa ra thư cảnh báo (Caution) cho tỷ lệ cá cược bóng đá sea gamesc công ty như vậy。

* Doanh nghiệp không công bố trung thực thông tin xử phạt từ tỷ lệ cá cược bóng đá sea gamesc ngân hàng đa phương khác，Nhưng đã lấyBiện pháp khắc phục toàn diện tỷ lệ cá cược bóng đá sea games tích cực，Bao gồm việc tích cực hợp tác điều tra, điều tra của OAI、Thừa nhận việc không tuân thủ trong giá thầu、Chủ động áp dụng các biện pháp nội bộ đối với nhân viên có liên quan、Thực hiện các biện pháp khắc phục để ngăn chặn tỷ lệ cá cược bóng đá sea games kiểm soát hành vi vi phạm nhiều lần, v.v.。OAI coi hành vi vi phạm là một sự cố riêng lẻ do thiếu sự giám sát，Cuối cùng công ty đã không thắng thầu，Dự án không có thiệt hại gì，Cuối cùng, không có lệnh cấm nào được áp dụng đối với công ty，Chỉ có thư khiển trách (Reprimand) được ban hành。

* Nếu côtỷ lệ cá cược bóng đá sea gamesy gửi tài liệu sai lệch mà không chủ độtỷ lệ cá cược bóng đá sea gameshực hiện biện pháp khắc phục，Hoặc bạn vẫn đang đấu thầu trotỷ lệ cá cược bóng đá sea gameshời gian cấm đấu thầu do Ngân hàng Phát triển Châu Á quy định，Việc cấm tham gia có thể được kích hoạt。

• Trong mộtLiên doanh đấu thầutrong vụ án，Công ty đứng đầu liên doanh giả mạo giấy chứng nhận hoạt động của đối tác liên doanh，Cũng cố gắng che giấu hành vi gian lận bằng cách gửi các tài liệu sai lệch khác thông qua giám đốc tỷ lệ cá cược bóng đá sea games đại diện đấu thầu liên doanh。OAI nghĩ，Giấy tờ giả mạo là lừa đảo，Hành vi che giấu là yếu tố tăng nặng hình phạt，Thực hiện lệnh cấm 4 năm đối với công ty tỷ lệ cá cược bóng đá sea games các giám đốc của công ty。

• Trong quyết định xử phạt của Ủy ban Giám sát Liêm chính，Công ty bị xử phạt tỷ lệ cá cược bóng đá sea games công ty đã bị xử phạt trước đóĐối tác liên doanhXác nhận đã vi phạm lệnh trừng phạt do đấu thầu chung，tỷ lệ cá cược bóng đá sea games có hành vi nộp sai chứng chỉ thực hiện dự án khác，Cuối cùng bị tuyên án cấm 4 năm。

Trong những năm gần đây，Trong việc thực hiện các dự án tuân thủ của Ngân hàng Phát triển Châu Á tỷ lệ cá cược bóng đá sea games các ngân hàng phát triển đa phương khác，Chúng tôi nhận thấy rằng các công ty Trung Quốc tiếp tục thiết lập tỷ lệ cá cược bóng đá sea games củng cố các hệ thống tuân thủ xuyên biên giới，Đã có biện pháp kiểm soát tuân thủ tương đối hiệu quả đối với hoạt động kinh doanh tỷ lệ cá cược bóng đá sea games nhân sự của chính mình，Nhưng vì nhiều lý do，Liên doanh đấu thầu、Rủi ro tuân thủ do bên thứ ba gây ra vẫn còn lớn，Đáng được quan tâm đặc biệt tỷ lệ cá cược bóng đá sea games phòng ngừa, kiểm soát。

5. Quan sát tỷ lệ cá cược bóng đá sea games quan sát thực tế

Nhằm thực hiện chiến lược điều chỉnh cơ cấu tỷ lệ cá cược bóng đá sea games mô hình hoạt động mới của Ngân hàng Phát triển Châu Á，OAI đang tích cực điều chỉnh phương pháp làm việc của mình để điều tra tuân thủ tỷ lệ cá cược bóng đá sea games dỡ bỏ lệnh trừng phạt: một mặt，Nhằm ngăn chặn tỷ lệ cá cược bóng đá sea games kiểm soát rủi ro tuân thủ，Tăng cường thẩm định rủi ro tuân thủ trước tỷ lệ cá cược bóng đá sea games trong sự kiện、Đánh giá tuân thủ chủ động、Sàng lọc rủi ro về lệnh trừng phạt tỷ lệ cá cược bóng đá sea games công việc khác；Mặt khác，Liên tục tối ưu hóa công việc điều tra tuân thủ tỷ lệ cá cược bóng đá sea games dỡ bỏ lệnh trừng phạt，Áp dụng cách tiếp cận linh hoạt hơn để giải quyết các vi phạm của công ty。

Trong năm qua，Trong Dự án tuân thủ của ADB，Chúng tôi thực sự đã tham gia xử lý các sự cố tuân thủ do sàng lọc/xem xét tích cực các biện pháp trừng phạt của ADB，Tôi cũng nhận thấy OAI sẵn sàng áp dụng giải pháp linh hoạt hơn tỷ lệ cá cược bóng đá sea games tích cực hợp tác điều tra、Hành vi vi phạm của doanh nghiệp có biện pháp khắc phục hiệu quả。OAI xem xét các tác phẩm liên quan này，“gieo những hạt giống đầu tiên tỷ lệ cá cược bóng đá sea gameso năm 2023”。

2024，OAI sẽ tăng cường hơn nữa việc áp dụng các công cụ kỹ thuật bao gồm hệ thống sàng lọc các biện pháp trừng phạt，Cải thiện khả năng xác định, ngăn ngừa tỷ lệ cá cược bóng đá sea games kiểm soát rủi ro tuân thủ，Ngoài ra còn có kế hoạch tiếp tục xây dựng Khung điều tra tỷ lệ cá cược bóng đá sea games thực thi mới để thay thế Nguyên tắc tỷ lệ cá cược bóng đá sea games hướng dẫn về tính liêm chính ban đầu，Tăng cường tính độc lập trong các thủ tục xử phạt của ADB。Cũng，Ngân hàng Phát triển Châu Á sẽ tổ chức Hội nghị Thượng đỉnh Thanh tra Quốc tế tỷ lệ cá cược bóng đá sea gameso tháng 11 năm 2024，Mời cán bộ điều tra tuân thủ từ các ngân hàng phát triển đa phương tỷ lệ cá cược bóng đá sea games tổ chức quốc tế để thảo luận về công việc điều tra tuân thủ。Hiển thị，Nâng cấp công tác điều tra tuân thủ tỷ lệ cá cược bóng đá sea games tăng cường phối hợp giữa các cơ quan，sẽ là một trong những trọng tâm của OAI trong năm 2024。

Quản lý tuân thủ là chìa khóa giúp các doanh nghiệp do Trung Quốc tài trợ ra nước ngoài luôn dẫn đầu，Khi "Năm tăng cường quản lý tuân thủ" sắp kết thúc，Tháng 3 năm 2024，Ủy ban Quản lý, Giám sát tài sản Nhà nước họp thúc đẩy xây dựng doanh nghiệp trung ương theo pháp luật，Yêu cầu các doanh nghiệp trung ương tập trung nâng cao hiệu quả quản lý tuân thủ，Đảm bảo điểm mấu chốt tỷ lệ cá cược bóng đá sea games giới hạn đỏ về hoạt động tuân thủ luật pháp tỷ lệ cá cược bóng đá sea games quy định。Tình hình địa chính trị phức tạp tỷ lệ cá cược bóng đá sea games luôn thay đổi、Xu hướng mới trong quản lý tuân thủ của các ngân hàng phát triển đa phương như Ngân hàng Phát triển Châu Á，Tất cả đều yêu cầu các công ty Trung Quốc tiếp tục tăng cường triển khai sâu hơn các yêu cầu quản lý tuân thủ xuyên biên giới，Làm cho hoạt động quản lý tuân thủ xuyên biên giới trở nên triệt để tỷ lệ cá cược bóng đá sea games thiết thực hơn。Tôi tin rằng vì mục tiêu chung là không ngừng nâng cao trình độ quản lý tuân thủ，Các tổ chức tài chính quốc tế tỷ lệ cá cược bóng đá sea games doanh nghiệp Trung Quốc có thể gặp nhau，Không ngừng hướng tới mục tiêu chung。