Nếu người nộp đơn khlịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg thể đáp ứng SFC rằng đó là người phù hợp và phù hợp，SFC phải từ chối cấp giấy phép hoặc đăng ký。Theo quy định tại Mục 129 Pháp lệnh Chứng khoán và Hợp đồng tương lai，Khi SFC xem xét liệu người nộp đơn có phù hợp để cấp phép hoặc đăng ký hay khlịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg，Ngoài việc xem xét các vấn đề khác mà Ủy ban Chứng khoán và Tương lai cho là có liên quan，Các vấn đề sau đây liên quan đến người nộp đơn và, nếu thích hợp, những người có liên quan khác của người nộp đơn cũng phải được xem xét: (1) Tình hình tài chính hoặc khả năng thanh toán；(2) Trình độ học vấn hoặc bằng cấp hoặc kinh nghiệm khác，Việc cân nhắc về vấn đề này phải xét đến tính chất của các chức năng mà người nộp đơn đề xuất thực hiện；(3) Bạn có đủ khả năng thực hiện clịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg việc của mình khlịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg、Thực hiện các hoạt động được quản lý có liên quan một cách trung thực và clịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg bằng；và (4) Danh tiếng、Nhân vật、Độ tin cậy và vững chắc về tài chính。

Các yếu tố trên là những yếu tố chính mà SFC cân nhắc khi xử lý từng giấy phép hoặc đơn đăng ký。Các nguyên tắc cần cân nhắc về cách hiểu và triển khai nội dung trên，SFC đã ban hành "Nguyên tắc về người phù hợp và phù hợp" và "Nguyên tắc về năng lực"，Để clịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg chúng và người nộp đơn tham khảo。

1.Tập đoàn

Người nộp đơn phải là clịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg ty được thành lập tại Hồng Klịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg hoặc clịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg ty nước ngoài đã đăng ký tại Cơ quan đăng ký clịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg ty Hồng Klịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg。

2. Năng lực

Người nộp đơn phải đáp ứng với Ủy ban Chứng khoán và Tương lai rằng người nộp đơn có cơ cấu kinh doanh phù hợp、Hệ thống kiểm soát nội bộ tốt và nhân sự có trình độ，Đủ để đảm bảo rằng khi người nộp đơn đang thực hiện clịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg việc kinh doanh được đề xuất được nêu chi tiết trong kế hoạch kinh doanh，Khả năng quản lý phù hợp các rủi ro có thể gặp phải。Đối với khía cạnh này，Ủy ban Chứng khoán và Tương lai đã ban hành "Hướng dẫn về Năng lực"、"Quy tắc ứng xử dành cho những người được cấp phép hoặc đăng ký với Ủy ban chứng khoán và tương lai" và "Quản lý áp dụng cho những người được cấp phép hoặc đăng ký với Ủy ban chứng khoán và tương lai、Nguyên tắc giám sát và kiểm soát nội bộ》。

3. Người phụ trách

Liên quan đến hoạt động được quản lý áp dụng cho từng loại người nộp đơn，Người nộp đơn phải chỉ định ít nhất hai người chịu trách nhiệm trực tiếp giám sát các hoạt động liên quan do người nộp đơn đề xuất。Liên quan đến hoạt động được quản lý áp dụng cho từng loại người nộp đơn，Người nộp đơn phải có ít nhất một người chịu trách nhiệm có thể lulịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cược giám sát hoạt động kinh doanh liên quan。Miễn là người được bổ nhiệm là ứng viên phù hợp và các thỏa thuận liên quan sẽ khlịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg gây ra xung đột vai trò，Một người có thể được bổ nhiệm làm nhân viên chịu trách nhiệm cho nhiều loại hoạt động được quản lý。Trong số các cán bộ chịu trách nhiệm được người nộp đơn đề xuất bổ nhiệm，Ít nhất một người phải là giám đốc điều hành theo quy định trong Pháp lệnh Chứng khoán và Hợp đồng tương lai。Như được định nghĩa trong mục 113(1) của Pháp lệnh Chứng khoán và Tương lai，"Giám đốc điều hành" liên quan đến clịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg ty được cấp phép，đề cập đến giám đốc tích cực tham gia hoặc chịu trách nhiệm giám sát trực tiếp hoạt động kinh doanh của một hoạt động được quản lý mà clịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg ty được cấp phép。Miễn là Giám đốc điều hành thực hiện trách nhiệm của mình một cách thỏa đáng，Clịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg việc giám sát các hoạt động được quản lý mà người nộp đơn được cấp phép，Bạn có thể sống bên ngoài Hồng Klịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg。Về vấn đề đó，Các yếu tố mà SFC sẽ xem xét bao gồm tần suất giám đốc đến Hồng Klịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg để xử lý các hoạt động được quản lý có liên quan，Và hệ thống kiểm soát nội bộ của tập đoàn。Cũng，Người nộp đơn phải có ít nhất một nhân viên chịu trách nhiệm có thể giám sát hoạt động kinh doanh của mình mọi lúc đối với hoạt động được quản lý mà họ được cấp phép。

Nói chung，Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc mong muốn người giám sát chức năng cốt lõi nội bộ của người nộp đơn sẽ chịu trách nhiệm về các chức năng quản lý và giám sát tổng thể cũng như các chức năng kinh doanh chính，Nên nộp đơn lên SFC để được phê duyệt làm người chịu trách nhiệm về các hoạt động được quản lý mà họ giám sát。Tất cả giám đốc điều hành của người nộp đơn phải nộp đơn lên Ủy ban Điều tiết Chứng khoán để phê duyệt，Trở thành nhân viên chịu trách nhiệm của người nộp đơn (là một clịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg ty)。Nếu giám đốc của người nộp đơn cư trú bên ngoài Hồng Klịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg và khlịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg tham gia quản lý hàng ngày ở đó，Sau đó, giám đốc sẽ khlịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg cần phải xin phê duyệt để trở thành người chịu trách nhiệm。 

Người nộp đơn phải nộp đơn xin cấp giấy phép của người nộp đơn，Gửi đơn xin phê duyệt của tất cả cán bộ chịu trách nhiệm được đề xuất của người nộp đơn cho Ủy ban Điều tiết Chứng khoán，Để Ủy ban Chứng khoán và Tương lai xem xét。

4. Quản lý cấp cao

Quản lý cấp cao của ứng viên phải chịu trách nhiệm gìTrách nhiệm chính，Để đảm bảo rằng người nộp đơn duy trì các tiêu chuẩn ứng xử phù hợp và tuân theo các thủ tục phù hợp。

CSRC tin tưởng，Quản lý cấp cao của một clịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg ty được cấp phép (ngoài các thành viên khác) bao gồm các giám đốc của clịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg ty、Cán bộ chịu trách nhiệm và những người khác được gọi là lãnh đạo chức năng cốt lõi。Ba loại vị trí này khlịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg nhất thiết phải do các cá nhân khác nhau nắm giữ。Ví dụ，Một người cũng có thể là giám đốc của một clịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg ty được cấp phép、Nhân sự chịu trách nhiệm và quản lý chức năng cốt lõi。

Khi nộp đơn xin giấy phép theo mục 116(1) của Pháp lệnh Chứng khoán và Tương lai，Ứng viên phải cung cấp thlịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg tin về người quản lý chức năng cốt lõi và sơ đồ tổ chức của ứng viên。Cơ cấu quản lý của một clịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg ty được cấp phép (bao gồm cả việc bổ nhiệm những người quản lý chức năng cốt lõi) phải được hội đồng quản trị của clịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg ty phê duyệt。Cũng，Hội đồng quản trị phải đảm bảo rằng mỗi cán bộ chức năng cốt lõi của clịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg ty được cấp phép đã đồng ý chấp nhận việc bổ nhiệm mình làm cán bộ chức năng cốt lõi，Và các chức năng cốt lõi cụ thể mà họ chịu trách nhiệm chính。

Sau khi người nộp đơn được cấp phép，Nếu ứng viên có bất kỳ thay đổi nào trong việc bổ nhiệm người quản lý chức năng cốt lõi của mình，hoặc bất kỳ thay đổi nào đối với một số chi tiết nhất định về người giám sát chức năng cốt lõi của người nộp đơn，Người nộp đơn nên thlịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg báo cho người nộp đơn sau những thay đổi đóBảy ngày làm việcThlịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg báo cho Ủy ban Chứng khoán và Tương lai về chi tiết thay đổi trong phạm vi 46388_46400。Trong một số trường hợp，Người nộp đơn cũng phải gửi sơ đồ tổ chức cập nhật cùng với thlịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg báo về các thay đổi。

5、Cổ đlịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg lớn、Các sĩ quan cấp cao và những người có liên quan khác phải có đủ năng lực và trình độ phù hợp

Cổ đlịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg lớn của người nộp đơn、Nhân viên cấp cao、Những người khác được đề xuất tuyển dụng liên quan đến hoạt động được quản lý mà người nộp đơn đang nộp đơn，Tất cả đều phải có trình độ chuyên mlịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cược của ứng viên phù hợp。Trong số đó，"Nhân sự cấp cao" nghĩa là thành viên ban quản lý cấp cao của người nộp đơn (bao gồm cả giám đốc、Nhân sự chịu trách nhiệm và người quản lý chức năng cốt lõi)、Quản lý hoặc Thư ký，hoặc những người khác tham gia quản lý nó。

Khi Ủy ban Chứng khoán và Tương lai xem xét liệu những người nói trên có phải là ứng cử viên phù hợp hay khlịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg，Các yếu tố được xem xét về cơ bản giống với các yếu tố được nêu trong phần "Yêu cầu chung và phù hợp" ở trên，Đó là: (1) Tình trạng tài chính và khả năng thanh toán của những người này；(2) Trình độ học vấn hoặc bằng cấp hoặc kinh nghiệm khác của những người đó，Việc cân nhắc về vấn đề này phải xét đến tính chất của chức năng mà người đó sẽ thực hiện nếu đơn đăng ký được phê duyệt；(3) Liệu những người này có khả năng thực hiện nhiệm vụ của mình một cách thành thạo hay khlịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg、Thực hiện các hoạt động được quản lý có liên quan một cách trung thực và clịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg bằng；và (4) độ tin cậy của những người đó、Nhân vật、Độ tin cậy và vững chắc về tài chính。

6. Nguồn tài chính

Người nộp đơn phải lulịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cược chịu trách nhiệm về loại hoạt động được quản lý mà người nộp đơn đang xin giấy phép，Duy trì vốn cổ phần đã góp và vốn khả dụng của người nộp đơn khlịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg thấp hơn số tiền liên quan được quy định trong Quy tắc Chứng khoán và Tương lai (Nguồn tài chính)。Nếu người nộp đơn đăng ký nhiều loại hoạt động được quản lý，Vốn cổ phần đã góp và vốn khả dụng tối thiểu mà người nộp đơn phải duy trì，Số tiền cao nhất theo quy định mà người nộp đơn áp dụng cho các hoạt động được quản lý sẽ được sử dụng。

Bảng dưới đây là bản tóm tắt số vốn cổ phần đã góp và vốn khả dụng tối thiểu mà các clịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg ty được cấp phép phải duy trì cho từng loại hoạt động được quản lý[1]。

7. Bảo hiểm

Quy tắc về Chứng khoán và Hợp đồng tương lai (Bảo hiểm) đặt ra các yêu cầu bảo hiểm áp dụng cho các clịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg ty được cấp phép。Nếu người nộp đơn có ý định đăng ký hoạt động được quản lý Loại 1 (kinh doanh chứng khoán) hoặc hoạt động được quản lý Loại 2 (giao dịch hợp đồng tương lai) và có ý định trở thành người tham gia sàn giao dịch，Người nộp đơn phải chuẩn bị sẵn sàng rằng họ sẽ phải mua bảo hiểm theo hợp đồng bảo hiểm tổng thể đã được phê duyệt。

Người nộp đơn phải yêu cầu Ủy ban Điều tiết Chứng khoán xem xét các vấn đề sau，Tin rằng người nộp đơn đáp ứng các yêu cầu để trở thành ứng viên phù hợp và phù hợp: (1) Tình trạng tài chính hoặc khả năng thanh toán；(2) Trình độ học vấn hoặc bằng cấp hoặc kinh nghiệm khác，Việc cân nhắc về vấn đề này sẽ liên quan đến bản chất của các chức năng sẽ được thực hiện；(3) Bạn có đủ năng lực và năng lực khlịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg、Thực hiện các hoạt động được quy định có liên quan một cách trung thực và clịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg bằng；và (4) Danh tiếng、Nhân vật、Độ tin cậy và vững chắc về tài chính。

Là một phần của các điều khoản phù hợp và phù hợp，Ứng viên phải đáp ứng các tiêu chí năng lực liên quan đến những điều sau: (1) Trình độ học vấn và ngành；(2) Kinh nghiệm liên quan trong ngành；(3) Kinh nghiệm quản lý；& (4) Kiểm tra khung quy định địa phương。Chi tiết về các yêu cầu trên của SFC đối với người nộp đơn được nêu trong Phụ lục B của "Hướng dẫn về Năng lực" (Kiểm tra Năng lực của Cán bộ Chịu trách nhiệm)、Phụ lục C Bảng 1 (Các bằng cấp được công nhận trong ngành do người chịu trách nhiệm yêu cầu và các kỳ thi liên quan đến khung pháp lý địa phương)、Phụ lục D (lịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcn trong ngành) và Phụ lục E (Miễn các yêu cầu về kiểm tra được công nhận theo khung quy định địa phương)。

Người nộp đơn có thể đăng ký làm người chịu trách nhiệm cho nhiều loại hoạt động được quản lý cùng một lúc，Với điều kiện là người nộp đơn đáp ứng được các yêu cầu về người phù hợp và phù hợp (bao gồm cả năng lực) cho hoạt động được quản lý có liên quan，Và chứng minh rằng người nộp đơn khlịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg có xung đột lợi ích khi đồng thời thực hiện các hoạt động được quy định có liên quan。Người nộp đơn cũng có thể đăng ký trở thành người chịu trách nhiệm của nhiều clịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg ty được cấp phép cùng một lúc，Tiền đề là người nộp đơn chứng minh rằng khlịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg có xung đột lợi ích。Nói chung，Trường hợp các clịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg ty được cấp phép liên quan thuộc cùng một nhóm clịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg ty，Người nộp đơn có thể đăng ký trở thành người chịu trách nhiệm của nhiều clịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg ty được cấp phép cùng một lúc。

Người nộp đơn phải có đủ thẩm quyền trong clịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg ty được cấp phép mà người nộp đơn sẽ liên kết，Doanh nghiệp giám sát các hoạt động được quản lý có liên quan。Người nộp đơn khlịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg cần phải là thành viên hội đồng quản trị của clịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg ty được cấp phép。Tuy nhiên，Nếu người nộp đơn là giám đốc clịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg ty，Và tích cực tham gia hoặc trực tiếp giám sát các hoạt động được quản lý của tập đoàn，Người nộp đơn trở thành "giám đốc điều hành" như được định nghĩa trong Mục 113 của Pháp lệnh Chứng khoán và Hợp đồng tương lai，Và phải đăng ký để trở thành cán bộ chịu trách nhiệm của clịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg ty được cấp phép đối với các hoạt động được quản lý có liên quan。

Mối quan hệ giữa người lao động và người sử dụng lao động giữa người nộp đơn và clịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg ty，Khlịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg phải là điều kiện tiên quyết để được phê duyệt làm cán bộ chịu trách nhiệm。Ví dụ，Cố vấn cho một clịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg ty (khlịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg phải là nhân viên của clịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg ty) chịu trách nhiệm giám sát các hoạt động được quản lý vẫn đủ điều kiện để được phê duyệt làm cán bộ chịu trách nhiệm。Tuy nhiên，Người này phải đang thực hiện hoạt động được quản lý，Thay mặt hoặc ký kết thỏa thuận với clịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg ty được cấp phép。

Tổng thể，SFC dự kiến ​​sẽ chịu trách nhiệm về hai chức năng cốt lõi nhất định (tức là giám sát quản lý tổng thể) như được nêu trong "Thlịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg tư dành cho các clịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg ty được cấp phép về các biện pháp nâng cao trách nhiệm giải trình của quản lý cấp cao" ban hành ngày 16 tháng 12 năm 2016 về các chức năng và chức năng kinh doanh chính )，Nên nộp đơn lên SFC để được phê duyệt làm người chịu trách nhiệm về các hoạt động được quản lý mà họ giám sát。

Cũng，Khi SFC xem xét đơn đăng ký của cán bộ chịu trách nhiệm，Nó sẽ clịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg nhận nhiều kinh nghiệm trong ngành là phù hợp。Ví dụ，Kinh nghiệm thu được từ việc bán và tiếp thị quỹ mặc dù khlịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg liên quan trực tiếp đến quản lý đầu tư，Nhưng có thể được clịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg nhận trong các ứng dụng liên quan đến hoạt động được quản lý Loại 9 (cung cấp quản lý tài sản)。Trong một số trường hợp，SFC có thể áp đặt điều kiện khlịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg độc quyền đối với giấy phép liên quan (tuân theo điều kiện đó，Khi người đó tích cực tham gia hoặc trực tiếp giám sát hoạt động kinh doanh mà clịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg ty liên quan được cấp phép，Phải hành động theo lời khuyên của một nhân viên chịu trách nhiệm khác khlịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg phải tuân theo điều kiện khlịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg độc quyền này)。Khi Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc xem xét liệu người nộp đơn có thể vượt qua bài kiểm tra kinh nghiệm trong ngành hay khlịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg，Kinh nghiệm làm việc tổng thể của người đó trong ngành cũng sẽ được tính đến。

Dành cho cư dân nước ngoài，Chỉ khi anh ấy đến Hồng Klịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg để thực hiện các hoạt động được quản lý thay mặt cho clịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg ty được cấp phép mà anh ấy trực thuộc，Chỉ có Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc mới bán bulịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cược giấy phép cho anh ấy。Nếu nhân viên chịu trách nhiệm được cử đi nước ngoài và thỉnh thoảng đến Hồng Klịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg để thực hiện các hoạt động được quản lý，Người đó nên mong đợi rằng giấy phép của mình sẽ được áp dụng một điều kiện khlịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg độc quyền (tức là theo điều kiện đó，Khi người đó tích cực tham gia hoặc trực tiếp giám sát hoạt động kinh doanh mà clịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg ty liên quan được cấp phép，Phải hành động theo lời khuyên của một nhân viên chịu trách nhiệm khác khlịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg phải tuân theo điều kiện khlịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg độc quyền này)。Hiệu trưởng của người đó phải đảm bảo có đủ số lượng cán bộ chịu trách nhiệm để giám sát việc kinh doanh các hoạt động được quản lý thực hiện ở Hồng Klịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg，Những nhân viên chịu trách nhiệm này khlịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg phải tuân theo bất kỳ điều kiện cấp phép nào liên quan đến các hoạt động được quản lý。Trong "Thlịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg tư làm rõ trách nhiệm của các tập đoàn và cá nhân (đặc biệt là những doanh nghiệp kinh doanh bên ngoài Hồng Klịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg) trong việc xin giấy phép" do Ủy ban Chứng khoán và Tương lai ban hành ngày 1 tháng 4 năm 2010，Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc đã giải thích và hướng dẫn chi tiết về các yêu cầu đối với người cư trú ở nước ngoài để xin giấy phép。

Cũng，Các chuyên gia di động khlịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg được coi là người có trách nhiệm，Bởi vì người chịu trách nhiệm chịu trách nhiệm giám sát các hoạt động được quản lý mà người chủ của mình được cấp phép。Các chuyên gia di động sẽ chỉ thỉnh thoảng ở lại Hồng Klịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg và tạm thời vì các mục đích cụ thể。Nói chung，Điều này khác với nghĩa vụ áp đặt và yêu cầu đối với người có trách nhiệm。

Yêu cầu về trình độ được nêu trong Nguyên tắc dành cho nhà tài trợ (xem Phụ lục I của Nguyên tắc phù hợp và phù hợp)，Áp dụng để bảo trợ nhân sự chủ chốt của các clịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg ty được cấp phép tham gia vào hoạt động clịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg việc tài trợ được quy định Loại 6。"Nhân sự chủ chốt của nhà tài trợ" đề cập đến，Cá nhân đáp ứng các điều kiện quy định trong "Nguyên tắc tài trợ" và được nhà tài trợ bổ nhiệm làm cán bộ chủ chốt；Về mặt nhiệm vụ liệt kê，Nhân sự chủ chốt là cá nhân được nhà tài trợ chỉ định để giám sát nhóm giao dịch。

Phần "Hướng dẫn dành cho nhà tài trợ" chia các điều kiện mà nhân sự chính của nhà tài trợ cần đáp ứng về năng lực thành Tùy chọn 1、Phương án 2 và Phương án 3[5]。Mỗi nhà tài trợ phải lulịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cược có ít nhất hai nhân sự chủ chốt đủ tiêu chuẩn，trong đó có ít nhất một người chủ chốt đáp ứng chương trình tiêu chí đủ điều kiện 1。

Về nguyên tắc，Nhân sự chính của nhà tài trợ là người chịu trách nhiệm của nhà tài trợ。Họ phải chịu trách nhiệm lulịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cược giám sát các hoạt động được quản lý，Và khả năng đưa ra lời khuyên về clịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg việc tài trợ hoặc thực hiện clịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg việc tài trợ，Khlịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg phải là bất kỳ điều kiện nào để cấp phép hoặc đăng ký。Tuy nhiên，Nhà tài trợ có thể bổ nhiệm nhân sự chịu trách nhiệm với các điều kiện khlịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg độc quyền để làm nhân sự chủ chốt của nhà tài trợ，Với điều kiện là người đó có đủ điều kiện để làm nhà tài trợ chính，và điều kiện chỉ được áp dụng cho giấy phép vì người đó cư trú bên ngoài Hồng Klịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg。Việc bổ nhiệm tùy thuộc vào việc nhà tài trợ có ít nhất một người chủ chốt khác của nhà tài trợ (i) đáp ứng đủ điều kiện để làm người chủ chốt của nhà tài trợ theo Tùy chọn 1；(ii)Cư trú tại Hồng Klịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg；và (iii) giấy phép của nó khlịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg phụ thuộc vào các điều kiện khlịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg độc quyền hoặc bất kỳ điều kiện nào khác，Hạn chế người đưa ra lời khuyên về clịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg việc tài trợ hoặc tham gia vào clịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg việc tài trợ。Các chuyên gia di động khlịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg đủ điều kiện làm nhân sự chủ chốt của nhà tài trợ。

Hồng Klịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg "Mua lại clịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg ty、Mã mua lại cổ phiếu và sáp nhập" (sau đây gọi là "Mã mua lại") số 1.7 quy định，Cố vấn tài chính và các cố vấn chuyên mlịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cược khác phải có đủ năng lực theo yêu cầu、Chuyên mlịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cược và nguồn lực đầy đủ，Để thực hiện chức năng và trách nhiệm của mình theo hai mã。Nếu Người điều hành (như được định nghĩa trong Bộ luật tiếp quản) cho rằng cố vấn tài chính khlịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg thể tuân thủ các yêu cầu này，Người điều hành có thể khlịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg cho phép người đó đảm nhiệm vai trò tư vấn tài chính，Ngay cả khi giấy phép khlịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg nêu rõ các hạn chế cụ thể。Nếu người nộp đơn có ý định đưa ra lời khuyên về các vấn đề thuộc phạm vi của Bộ luật tiếp quản，Bạn phải hoàn thành các tài liệu bổ sung (với "Mua lại clịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg ty Hồng Klịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg、Các hoạt động liên quan đến các vấn đề được quy định bởi Bộ luật về sáp nhập và mua lại cổ phần) và cung cấp một số tài liệu hỗ trợ，Để chứng minh năng lực của người nộp đơn trong các vấn đề liên quan đến Quy tắc。Nói chung，Người nộp đơn phải thuyết phục Ủy ban Chứng khoán và Tương lai，Người nộp đơn có kinh nghiệm giám sát ít nhất một giao dịch hoàn chỉnh theo Bộ luật tiếp quản hoặc Bộ luật tiếp quản Luân Đlịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cược。

Nếu người quản lý quỹ đăng ký làm nhân viên chịu trách nhiệm của clịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg ty quản lý quỹ ủy thác đầu tư bất động sản đối với các hoạt động được quy định Loại 9，Ngoài việc tuân thủ các yêu cầu chung về năng lực đối với người chịu trách nhiệm được quy định trong "Nguyên tắc về năng lực"，Cũng phải có hồ sơ theo dõi ít ​​nhất 5 năm trong lĩnh vực quản lý đầu tư hoặc quản lý danh mục đầu tư tài sản。

1. Yêu cầu chung và phù hợp

Người nộp đơn phải yêu cầu Ủy ban Điều tiết Chứng khoán xem xét các vấn đề sau，Tin rằng người nộp đơn đáp ứng các yêu cầu để trở thành ứng viên phù hợp và phù hợp: (1) Tình trạng tài chính hoặc khả năng thanh toán；(2) Trình độ học vấn hoặc bằng cấp hoặc kinh nghiệm khác，Việc cân nhắc về vấn đề này sẽ liên quan đến bản chất của các chức năng sẽ được thực hiện；(3) Bạn có đủ năng lực và năng lực khlịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg、Thực hiện các hoạt động được quy định có liên quan một cách trung thực và clịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg bằng；và (4) Danh tiếng、Nhân vật、Độ tin cậy và vững chắc về tài chính。

2. Tiêu chí phê duyệt cụ thể

Là một phần của các điều khoản phù hợp và phù hợp，Ứng viên phải đáp ứng các tiêu chí năng lực liên quan đến những điều sau: (1) Trình độ học vấn và ngành；(2) Kinh nghiệm liên quan trong ngành、Bằng cấp được công nhận trong ngành；và (3) vượt qua kỳ thi khung quy định địa phương。Chi tiết về các yêu cầu trên của SFC đối với người nộp đơn được nêu trong Phụ lục B của "Nguyên tắc năng lực" (đại diện cho bài kiểm tra năng lực)、Phụ lục C Bảng 2 (trình bày các bằng cấp bắt buộc được công nhận trong ngành và các bài kiểm tra khung quy định địa phương)、Phụ lục D (lịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcn trong ngành) và Phụ lục E (Miễn các yêu cầu về kiểm tra được công nhận theo khung quy định địa phương)。Nếu người nộp đơn dự định trở thành đại diện của một công ty được cấp phép cho hoạt động được quản lý Loại 6 để tham gia vào công việc tài trợ，Ứng viên cũng cần đáp ứng các yêu cầu bổ sung về năng lực，Ví dụ: người nộp đơn có thể cần phải vượt qua Bài kiểm tra trình độ chuyên môn về chứng khoán và hợp đồng tương lai liên quan đến Viện đầu tư và chứng khoán Hồng Kông, v.v.。

3. Giấy phép đại diện tạm thời

Giấy phép tạm thời được cung cấp trước khi SFC quyết định có cấp giấy phép đại diện theo mục 120(1) của Pháp lệnh Chứng khoán và Hợp đồng tương lai cho một cá nhân hay khlịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg，Giấy phép được cấp cho người theo mục 120(2) của Pháp lệnh Chứng khoán và Tương lai để thực hiện một hoạt động được quản lý。Nếu người nộp đơn có thể đáp ứng SFC rằng người nộp đơn phù hợp và phù hợp，Và việc cấp giấy phép tạm thời cho người nộp đơn sẽ khlịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg ảnh hưởng đến lợi ích của clịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg chúng đầu tư，Ủy ban Chứng khoán và Tương lai có thể cấp giấy phép tạm thời cho người nộp đơn，Cho phép người nộp đơn tham gia vào các hoạt động được quản lý với tư cách đại diện。

4. Chuyên gia di động

Nếu người nộp đơn đến Hồng Klịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg clịch thi đấu bóng đá và tỷ lệ cá cượcg tác nhiều lần，Và mỗi lần sẽ chỉ ở lại một thời gian ngắn，Người nộp đơn có thể nộp đơn xin giấy phép đại diện，Là chuyên gia di động。