BÀI VIẾT
Bài viết chuyên nghiệp
Giám sát tài chính lại được nâng cấp，Nhận xét ngắn gọn về "Các biện pháp thử nghiệm nhằm giám sát và quản lý các ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty tài chính (Dự thảo lấy ý kiến)"
Giám sát tài chính lại được nâng cấp，Nhận xét ngắn gọn về "Các biện pháp thử nghiệm nhằm giám sát và quản lý các ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty tài chính (Dự thảo lấy ý kiến)"
1. Giới thiệu
26/07/2019，Một đôi giày khác mà tất cả các bên trên thị trường chờ đợi cuối cùng đã hạ cánh，Ngân hàng trung ương phát hành "Các biện pháp thử nghiệm để giám sát và quản lý các ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty tài chính（Bản nháp lấy ý kiến)》(sau đây gọi là "Phương thức》)，Các biện pháp thiết lập giấy phép tiếp cận thị trường cho các ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty nắm giữ tài chính，Và đề xuất kiểm soát chặt chẽ trình độ của cổ đtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog、Nhấn mạnh tính xác thực của nguồn vốn và giám sát việc tuân thủ sử dụng quỹ、Đơn giản hóa và làm rõ cơ cấu quyền sở hữu、Củng cố cơ cấu quản trị doanh nghiệp、Chuẩn hóa hiệu quả phối hợp, giám sát giao dịch liên kết、Cải thiện các yêu cầu pháp lý như hệ thống "tường lửa" để quản lý rủi ro hợp nhất。
Trong những năm gần đây，Nhiều ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty cổ phần tài chính đã được thành lập ở nước ta，Các ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty nắm giữ tài chính này có thể được chia đại khái thành hai loại，Loại đầu tiên là nhóm do các ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty tài chính kiểm soát；Loại thứ nhất là tập đoàn tài chính được thành lập bởi các doanh nghiệp phi tài chính đầu tư và kiểm soát hai hoặc nhiều loại tổ chức tài chính，Cụ thể bao gồm các ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty nắm giữ tài chính do nhà nước kiểm soát (Bao gồm doanh nghiệp trung ương và doanh nghiệp nhà nước địa phương) và các ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty cổ phần tài chính tư nhân。Đối tượng được điều chỉnh bởi “Biện pháp” là các ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty nắm giữ tài chính được hình thành do đầu tư từ các doanh nghiệp phi tài chính。Ngân hàng trung ương đã đưa ra tuyên bố trả lời câu hỏi của phóng viên cùng ngày，Có một số ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty nắm giữ tài chính trên thực tế，Các ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty tài chính chủ yếu được hình thành từ các khoản đầu tư từ các ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty phi tài chính đang mở rộng một cách mù quáng sang ngành tài chính，Có khoảng trống về quy định，Rủi ro tiếp tục tích lũy và bộc lộ。
Nó chống lại bối cảnh này，Ngân hàng trung ương đã xây dựng các biện pháp giám sát đối với các ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty nắm giữ tài chính từ năm 2017，Và thúc đẩy triển khai thí điểm quản lý vào cuối năm 2017，Có 5 ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty thí điểm，Nhóm Thương gia Trung Quốc、Ant Financial、Tập đoàn tài chính Suning、Tập đoàn Tập đoàn Quốc tế Thượng Hải và Tập đoàn Tài chính Bắc Kinh，Về cơ bản bao gồm nhiều loại hình ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty cổ phần tài chính Trung Quốc。Sau gần hai năm mô phỏng theo quy định，Việc ban hành "Biện pháp" hướng tới vấn đề，Phản ánh tư duy mới nhất về giám sát tài chính。
2. Hệ thống phê duyệt và giấy phép nắm giữ tài chính
Sử dụng " trên trang web truy vấn thtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog tin doanh nghiệpTập đoàn tài chính"hoặc "nắm giữ tài chính" làm từ khóa tìm kiếm，Có hàng chục nghìn ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty liên quan，Minh họa đầy đủ sự gia tăng và hỗn loạn của "kiểm soát tài chính"，Thiết lập khả năng tiếp cận thị trường đã trở thành ưu tiên hàng đầu。
Thiết lập rào cản gia nhập là cốt lõi của "Biện pháp"。Trong hệ thống quản lý tài chính hiện hành，Mỗi cơ quan quản lý tài chính giám sát các tổ chức tài chính trong khu vực pháp lý tương ứng của họ，Thiếu cơ chế giám sát và cách ly rủi ro thống nhất，Dẫn đến việc lan truyền rủi ro tài chính giữa các ngành。Do đó, "Biện pháp" rất rõ ràng và rõ ràng，Được cấp giấy phép tiếp cận thị trường cho ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty cổ phần tài chính，Và rõ ràng ngân hàng trung ương có trách nhiệm phê duyệt。Tức là các tổ chức đáp ứng yêu cầu sẽ nộp đơn lên ngân hàng trung ương，Ngân hàng trung ương đánh giá đáng kể，Kiểm tra từ nguồn，Kiểm soát chặt chẽ việc cấp giấy phép kiểm soát tài chính，Sự chấp thuận của ngân hàng trung ương cũng đã trở thành điều kiện tiên quyết để đăng ký ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog nghiệp và thương mại。Dành cho các tổ chức hiện có，Các "Biện pháp" quy định một khoảng thời gian nhất định làm giai đoạn chuyển tiếp để khắc phục，Và được bộ phận quản lý tài chính kiểm tra và nghiệm thu。
Ngoài ra，Mặc dù chủ thể của dự thảo này là Ngân hàng Nhân dân Trung Quốc，Nhưng "Biện pháp" đã chỉ ra，Ngân hàng trung ương thực hiện giám sát đối với các ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty nắm giữ tài chính đáp ứng các điều kiện thành lập của "Biện pháp"，Cơ quan quản lý tài chính giám sát các tổ chức tài chính do ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty mẹ kiểm soát。Khi rủi ro xảy ra，Theo "Ai giám sát、Nguyên tắc ai chịu trách nhiệm"，Cơ quan quản lý tương ứng sẽ chủ trì thực hiện ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog việc xử lý rủi ro。Tăng cường hợp tác pháp lý và chia sẻ thtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog tin giữa các bộ phận khác nhau，Cùng nhau ngăn chặn rủi ro của các tập đoàn tài chính, tập đoàn tài chính。
Điều đáng chú ý，Các biện pháp được quy định rõ ràng，Khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog được Ngân hàng Nhân dân Trung Quốc phê duyệt，Khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog đơn vị nào được sử dụng tên "Tập đoàn tài chính"、"Nắm giữ tài chính"、"Tập đoàn tài chính" và các từ khác，Dự kiến các quy định trong tương lai cũng sẽ quy định việc các tổ chức hiện tại lưu giữ các từ liên quan，Tình hình của "Wanjia Financial Holdings" có thể trở thành lịch sử。
3. Phân tích ngắn gọn những điểm chính của "Biện pháp"
Trọng tâm 1: Thiết lập hệ thống quản lý đa đảng, đa cấp
Đối với ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty mẹ tài chính: (1) Ngân hàng trung ương giám sát ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty mẹ tài chính theo quy định của pháp luật，Thẩm tra và chấp thuận thành lập ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty cổ phần tài chính、Thay đổi、Chấm dứt và phạm vi kinh doanh；(2) Ủy ban quản lý ngân hàng và bảo hiểm Trung Quốc、CSRC、Cục Quản lý Ngoại hối Nhà nước giám sát các tổ chức tài chính do các ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty mẹ tài chính kiểm soát theo quy định của pháp luật，Bộ Tài chính chịu trách nhiệm quản lý hệ thống tài chính của ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty mẹ tài chính；(3) Ngân hàng Trung ương và Ủy ban Điều tiết Ngân hàng và Bảo hiểm Trung Quốc、CSRC、Cục ngoại hối tăng cường hợp tác pháp lý và chia sẻ thtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog tin với các ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty mẹ tài chính và tổ chức tài chính mà họ kiểm soát，Ngân hàng Trung ương、CBRC、CSRC、Cục Ngoại hối và Ủy ban Cải cách và Phát triển Quốc gia、Bộ Tài chính、Ủy ban Quản lý và Giám sát Tài sản Nhà nước và các cơ quan khác tăng cường chia sẻ thtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog tin và dữ liệu giữa các ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty cổ phần tài chính。(4) Cơ quan quản lý tài chính giám sát các nhóm tài chính được hình thành do nắm giữ khoản đầu tư xuyên ngành của các tổ chức tài chính。
Với ngân hàng trung ương làm nòng cốt，Nhiều phòng ban có sự phân ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog lao động và liên kết，Các biện pháp lần đầu tiên thiết lập các yêu cầu đối với ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty cổ phần tài chính、Tổ chức tài chính do kiểm soát、Hệ thống giám sát đa bên, đa cấp của các tập đoàn tài chính được hình thành từ việc nắm giữ đầu tư xuyên ngành của các tổ chức tài chính。
Trọng tâm 2: Định nghĩa ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty mẹ tài chính
Ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty cổ phần tài chính là ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty được thành lập theo quy định của pháp luật，Có quyền kiểm soát đáng kể đối với hai hoặc nhiều loại tổ chức tài chính khác nhau，Chỉ thực hiện quản lý đầu tư vốn cổ phần、Ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty trách nhiệm hữu hạn hoặc ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty cổ phần khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog trực tiếp tham gia hoạt động kinh doanh thương mại。Các biện pháp cũng liệt kê các "tổ chức tài chính" cụ thể liên quan đến định nghĩa nói trên。
Các “Biện pháp” yêu cầu doanh nghiệp phi tài chính、Thể nhân kiểm soát đáng kể hai hoặc nhiều loại tổ chức tài chính khác nhau，Có tình tiết liên quan，Nên thành lập ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty cổ phần tài chính。Dành cho nhóm doanh nghiệp đáp ứng các điều kiện liên quan，Nhóm doanh nghiệp có thể đăng ký thành lập ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty cổ phần tài chính，Các điều kiện tương tự để thành lập ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty mẹ tài chính như được quy định trong "Biện pháp" cũng có thể được tuân theo，Được áp dụng bởi ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty mẹ của nhóm doanh nghiệp với tư cách là ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty cổ phần tài chính。
Đồng thời，Định nghĩa ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty cổ phần tài chính，Khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog chỉ dành cho những cái hiện có、Yêu cầu đối với các tổ chức đủ điều kiện để xin giấy phép，Dành cho doanh nghiệp hiện tại，Dành cho những người đáp ứng yêu cầu của "Biện pháp"、Các trường hợp cần xin giấy phép nắm giữ tài chính，Bạn cũng nên đăng ký giấy phép nắm giữ tài chính。Các ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty tài chính sẽ trở thành một đối tượng mới trong hệ thống quản lý tài chính，Định nghĩa sẽ được chuẩn hóa，Và trở thành cơ sở giám sát các ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty cổ phần tài chính。
Trọng tâm 3: Yêu cầu nghiêm ngặt về tiêu chuẩn cổ đtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog
Hiện đang chịu sự giám sát của các tổ chức tài chính/hệ thống tài chính hiện có，Tư cách cổ đtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog là một trong những nội dung quan trọng。Bằng cách so sánh một số tiêu chuẩn chính cần có đối với cổ đtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog của tổ chức tài chính được liệt kê trong định nghĩa ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty mẹ tài chính[1]、Các điều kiện/hành vi bị cấm (xem bảng đính kèm để biết chi tiết)，Điều kiện dành cho cổ đtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog của ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty cổ phần tài chính，Các yêu cầu đặt ra trong "Biện pháp" nghiêm ngặt hơn。
Điều cần lưu ý là，Định nghĩa về cổ đtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog lớn trong “Biện pháp” khá khác biệt so với định nghĩa của các tổ chức tài chính khác，Ví dụ，Cổ đtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog lớn của ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty chứng khoán là cổ đtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog nắm giữ trên 25% vốn cổ phần của ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty chứng khoán hoặc cổ đtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog lớn nhất nắm giữ trên 5% vốn chủ sở hữu，Các "Biện pháp" quy định những người nắm giữ dưới 5% vốn cổ phần của ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty mẹ tài chính và khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog có ảnh hưởng đáng kể đến hoạt động và quản lý của ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty mẹ tài chính，Fang được xác định là cổ đtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog lớn，Người nắm giữ trên 5% cổ phần được hiểu là cổ đtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog lớn，Phạm vi tương đối lớn。
Tiêu điểm 4: Rõ ràng hơn、Nhận dạng bộ điều khiển thực tế chặt chẽ hơn
Điều 3 của “Biện pháp” quy định việc xác định quyền kiểm soát thực tế của ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty mẹ tài chính，So với "Luật Ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty", "Các biện pháp quản lý việc mua lại ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty niêm yết" và các quy định khác liên quan đến việc xác định quyền kiểm soát thực tế/người kiểm soát thực tế，Các "Biện pháp" làm rõ hơn quyền kiểm soát thực tế của các ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty mẹ tài chính、Yêu cầu nghiêm ngặt hơn，Tức là việc xác định người kiểm soát thực tế của một ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty cổ phần tài chính sẽ rõ ràng hơn、Yêu cầu nghiêm ngặt hơn:
Tên quy định
Chi tiết
"Luật ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty"
người điều khiển thực tế，đề cập đến mặc dù khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog phải là cổ đtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog của ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty，Nhưng thtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog qua mối quan hệ đầu tư、Thỏa thuận hoặc thỏa thuận khác，Người thực sự có thể kiểm soát hành vi của ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty。
"Các biện pháp quản lý việc mua lại các ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty niêm yết"
Bất kỳ trường hợp nào sau đây，Có quyền kiểm soát một ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty niêm yết: (1) Nhà đầu tư là cổ đtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog kiểm soát nắm giữ trên 50% cổ phần của ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty niêm yết；(2) Nhà đầu tư thực sự có thể kiểm soát hơn 30% quyền biểu quyết của cổ phiếu ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty niêm yết；(3) Nhà đầu tư có thể quyết định việc bổ nhiệm hơn một nửa số thành viên ban giám đốc của ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty bằng cách thực sự kiểm soát quyền biểu quyết của cổ phiếu ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty niêm yết；(4) Quyền biểu quyết đối với cổ phiếu của ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty niêm yết mà nhà đầu tư thực sự có thể kiểm soát đủ để có tác động đáng kể đến các nghị quyết của đại hội đồng cổ đtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog của ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty；(5) Các tình huống khác do Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc xác định。
"Ý kiến số 1 về việc áp dụng luật chứng khoán và hợp đồng tương lai"
Kiểm soát ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty là quyền có thể có tác động đáng kể đến nghị quyết của đại hội đồng cổ đtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog hoặc có thể thực sự kiểm soát hành vi của ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty，Nguồn gốc là mối quan hệ đầu tư vốn trực tiếp hoặc gián tiếp với ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty。Do đó，Xác định quyền sở hữu quyền kiểm soát ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty，Cần xem lại mối quan hệ đầu tư vốn cổ phần tương ứng，Cũng cần căn cứ vào tình hình thực tế của vụ việc，Đại hội toàn thể cổ đtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog của tổ chức phát hành、Tác động đáng kể của các nghị quyết hội đồng quản trị、Phân tích, đánh giá vai trò của việc đề cử, bổ nhiệm, bãi nhiệm giám đốc, quản lý cấp cao và các yếu tố khác。
《Phương pháp》
Nhà đầu tư trực tiếp hoặc gián tiếp mua lại hơn một nửa số cổ phần có quyền biểu quyết của bên nhận đầu tư，Nghĩa là hình thành quyền kiểm soát đáng kể đối với bên được đầu tư。Khi tính toán quyền biểu quyết, các ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog cụ chuyển đổi do nhà đầu tư nắm giữ trực tiếp hoặc gián tiếp sẽ được xem xét toàn diện、Chứng quyền có thể thi hành、Các tùy chọn có thể thực thi và các quyền biểu quyết tiềm năng khác。
Nhà đầu tư chưa trực tiếp hoặc gián tiếp sở hữu hơn một nửa số cổ phần có quyền biểu quyết của bên nhận đầu tư，Trong các trường hợp sau，Nhà đầu tư được coi là có quyền kiểm soát đáng kể đối với bên nhận đầu tư: (1) Nhà đầu tư ký thỏa thuận hoặc thỏa thuận khác với các nhà đầu tư khác，Về cơ bản sở hữu hơn một nửa quyền biểu quyết của bên nhận đầu tư。(2) Phù hợp với quy định pháp luật hoặc thỏa thuận，Nhà đầu tư có quyền kiểm soát thực sự hành vi của ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty được đầu tư。(3) Nhà đầu tư có quyền bổ nhiệm hoặc bãi nhiệm đa số thành viên ban giám đốc của bên nhận đầu tư hoặc cơ quan có thẩm quyền tương tự khác。(4) Nhà đầu tư có hơn một nửa quyền biểu quyết trong ban giám đốc của bên nhận đầu tư hoặc cơ quan có thẩm quyền tương tự khác。(5) Các tình huống khác liên quan đến quyền kiểm soát đáng kể，Bao gồm các tình huống cấu thành quyền kiểm soát theo "Chuẩn mực kế toán doanh nghiệp số 33 - Báo cáo tài chính hợp nhất"。
Hai nhà đầu tư trở lên có đủ điều kiện để độc lập lãnh đạo việc ra quyết định của bên nhận đầu tư về các khía cạnh khác nhau、Khi điều hành và quản lý hoạt động，Bên có thể chỉ đạo các hoạt động có tác động đáng kể nhất đến lợi nhuận của bên nhận đầu tư，Được coi là có quyền kiểm soát đáng kể đối với bên nhận đầu tư。
Khi nhà đầu tư nộp đơn xin thành lập ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty cổ phần tài chính，Nên giải trình cơ cấu cổ đtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog theo từng lớp bằng văn bản，Cho đến bộ điều khiển thực tế cuối cùng、Chủ sở hữu hưởng lợi，Cũng như các mối quan hệ liên quan hoặc mối quan hệ với các cổ đtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog hoặc người cùng tham gia khác。
Đầu tiên，Khi tính quyền biểu quyết，Các biện pháp lần đầu tiên đề xuất rằng các ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog cụ chuyển đổi do nhà đầu tư nắm giữ trực tiếp hoặc gián tiếp cần được xem xét toàn diện、Chứng quyền có thể thi hành、Các tùy chọn có thể thực thi và các quyền biểu quyết tiềm năng khác；Thứ hai，So với quy định "hơn một nửa số thành viên ban giám đốc của ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty sẽ được bổ nhiệm" trong "Biện pháp quản lý hoạt động mua lại ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty niêm yết"，Các "Biện pháp" cũng mới đề xuất cách diễn đạt "hơn một nửa số thành viên của các cơ quan có thẩm quyền tương tự khác"。Lại nữa，Theo quy định tại "Ý kiến số 1 về áp dụng Luật Chứng khoán và Hợp đồng tương lai"，Có thể có trường hợp "nhiều người cùng sở hữu quyền kiểm soát ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty"。Các "Biện pháp" giải quyết các tình huống tương tự，Quy định sẽ dựa trên mức độ ảnh hưởng đến lợi nhuận của bên nhận đầu tư，Bên có ảnh hưởng lớn nhất sẽ được coi là có quyền kiểm soát đáng kể đối với bên nhận đầu tư。cuối cùng，Các "Biện pháp" cũng có nhiều lớp dành cho các nhà đầu tư đăng ký thành lập ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty mẹ tài chính để tiếp cận người kiểm soát thực tế cuối cùng、Yêu cầu của chủ sở hữu hưởng lợi。Có nhiều tổ chức tài chính，Cụ thể ngân hàng sẽ xác định khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog có người kiểm soát thực tế，Mặc dù điều đó có thể khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog xảy ra。Chúng tôi hiểu rồi，Mục đích ban đầu của "Biện pháp" là yêu cầu các ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty nắm giữ tài chính phải có người kiểm soát thực tế rõ ràng。
Trọng tâm 5: Các yêu cầu kiểm soát và quản lý rủi ro tổng thể đối với các nhóm nắm giữ tài chính
Là ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty chỉ thực hiện quản lý đầu tư vốn cổ phần、Đơn vị khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog trực tiếp tham gia hoạt động kinh doanh thương mại，Điều 30 của “Biện pháp” trước hết yêu cầu ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty mẹ tài chính phải tiến hành quản lý rủi ro toàn diện đối với tổ chức tài chính mà họ kiểm soát；Một nhóm nắm giữ tài chính bao gồm một ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty nắm giữ tài chính và các tổ chức do nó kiểm soát，Cũng xem xét nó một cách tổng thể，Yêu cầu thiết lập hệ thống ưu tiên rủi ro của nhóm nắm giữ tài chính、Quản lý mức độ tập trung rủi ro nhóm và mức độ rủi ro lớn trên cơ sở hợp nhất、Điều phối tín dụng thống nhất。Đồng thời，Các "Biện pháp" cũng yêu cầu nó thiết lập mối quan hệ giữa nó và các tổ chức do nó kiểm soát、Hệ thống cách ly rủi ro giữa các tổ chức nắm giữ，Phòng ngừa và kiểm soát rủi ro nội bộ，Tương tự như hệ thống giám sát đa bên và đa cấp dành cho các ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty nắm giữ tài chính được thiết lập trong Biện pháp。
Như ngân hàng trung ương đã chỉ ra khi trả lời câu hỏi của phóng viên cùng ngày，Trước đây, một số nhóm doanh nghiệp sử dụng mối quan hệ sở hữu chéo phức tạp，Sử dụng nguồn lực kinh doanh của các tổ chức tài chính để triển khai tài trợ phi tiêu chuẩn，Vi phạm nghiêm trọng các quy tắc kinh doanh tài chính；Thiếu sự tách biệt rủi ro giữa các ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty tài chính khác nhau，Việc tái sử dụng tiền đồng thời，Giảm nghiêm trọng mức độ chấp nhận rủi ro thanh khoản và khả năng tự cứu hộ trong trường hợp khẩn cấp，Khi bong bóng rủi ro tích lũy vỡ，Nó sẽ gây ra khủng hoảng dây chuyền，Dẫn đến sự lây truyền chéo giữa rủi ro ngành tài chính và rủi ro ngành，Chuyển giao rủi ro chéo giữa các ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty tài chính。Các “Biện pháp” đưa ra yêu cầu điều chỉnh tác dụng hiệp đồng，Trách nhiệm phòng ngừa rủi ro khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog rõ ràng、Lây nhiễm chéo và xung đột lợi ích，Đây cũng là một trong những yêu cầu đối với việc quản lý và kiểm soát rủi ro tổng thể của các nhóm nắm giữ tài chính。
4. Tóm tắt
Đối mặt với sự gia tăng và hỗn loạn của "kiểm soát tài chính"，Có kế hoạch thực hiện bước đi chiến lược，Có cuộc thám hiểm qua stỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog bằng cách sờ đá，Các biện pháp cho chúng ta thấy một hệ thống quản lý đa cấp và ba chiều dành cho các ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty nắm giữ tài chính，Làm rõ cơ chế phê duyệt giấy phép nắm giữ tài chính，Đưa ra các điều kiện cao hơn cho các thực thể thị trường muốn có được giấy phép nắm giữ tài chính，Đề xuất các yêu cầu toàn diện về cách vận hành ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty mẹ tài chính。Việc lấy ý kiến về “Biện pháp” kết thúc vào ngày 24/8，Tôi tin rằng trước khi "Biện pháp" được ban hành chính thức, vẫn sẽ có một cuộc chơi giữa các bên，Nhưng tinh thần tăng cường giám sát đã được thiết lập。Một thế giới đầy xung đột，Nếu khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog phải là người giỏi nhất, bạn sẽ bị loại；Hàng trăm đối thủ，Những người phấn đấu đầu tiên。Chúng tôi khuyến nghị tất cả các đơn vị thị trường nên tuân theo "Các biện pháp" để tự kiểm tra và lập kế hoạch trước，Để có được vị trí thuận lợi sau khi ban hành "Biện pháp"。
Đính kèm: Một số tổ chức tài chính、Yêu cầu về trình độ chuyên mtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nào chính đối với cổ đtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog của ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty cổ phần tài chính、Điều kiện bị cấm/hành vi bị cấm
|
Danh mục chủ đề |
Danh mục cổ đtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog[2] |
Bằng cấp chính Điều kiện |
Các điều kiện chính bị nghiêm cấm/Hành vi bị nghiêm cấm |
|
Ngân hàng thương mại[3] |
Các tổ chức phi tài chính trong nước là nhà tài trợ[4] |
Có thời gian phát triển lâu dài và điều kiện hoạt động ổn định；Có năng lực quản lý và sức mạnh tài chính vững vàng；Tình hình tài chính tốt，Có lãi trong 3 năm tài chính vừa qua；Sau đợt phân phối cuối năm，Tài sản ròng đạt 30% tổng tài sản (tầm cỡ báo cáo kế toán hợp nhất)；Về nguyên tắc, số dư đầu tư vốn cổ phần khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog được vượt quá 50% tài sản ròng của ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty (tiêu chuẩn báo cáo kế toán hợp nhất)，Trừ các ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty đầu tư và ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty mẹ do Hội đồng Nhà nước chỉ định；Quỹ đầu tư là quỹ tự sở hữu，Khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog có quỹ ủy thác、Vốn nợ và đầu tư vốn khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog thuộc sở hữu khác，Trừ khi luật pháp và quy định có quy định khác。 |
Nhiều ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty liên kết、Mối quan hệ ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog bằng rất phức tạp và khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog rõ ràng、Giao dịch liên quan diễn ra thường xuyên và bất thường；Ngành kinh doanh cốt lõi khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog nổi bật và phạm vi kinh doanh liên quan đến quá nhiều ngành；Biến động dòng tiền bị ảnh hưởng lớn bởi sự thịnh vượng kinh tế；Tỷ lệ tài sản/nợ phải trả、Tỷ lệ đòn bẩy tài chính cao hơn mức trung bình ngành；Thay mặt người khác nắm giữ cổ phần tại các ngân hàng thương mại Trung Quốc。 |
|
Ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty ủy thác |
Các tổ chức phi tài chính trong nước với tư cách là nhà đầu tư |
Quản lý tốt，Khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog có hồ sơ kinh doanh bất hợp pháp lớn nào trong 2 năm qua；Tình hình tài chính tốt，Và đã có lãi trong 2 năm tài chính vừa qua；Tài sản ròng cuối năm tài chính gần nhất khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog được nhỏ hơn 30% tổng tài sản；Quỹ đầu tư là quỹ tự sở hữu，Khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog có quỹ ủy thác、Vốn nợ và đầu tư vốn khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog thuộc sở hữu khác；Một nhà đầu tư và các bên liên quan khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog được đầu tư vào nhiều hơn 2 ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty ủy thác，Trong số đó, khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog quá một ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty có cổ phần tuyệt đối；Cam kết khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog chuyển nhượng vốn cổ phần do ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty ủy thác nắm giữ trong vòng 5 năm (trừ các trường hợp chuyển nhượng do Ủy ban Điều tiết Ngân hàng Trung Quốc yêu cầu theo quy định của pháp luật)、Khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog cầm cố phần vốn do ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty ủy thác nắm giữ hoặc thành lập quỹ ủy thác，Và nêu rõ điều đó trong điều lệ thành lập ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty được đề xuất。 |
Nhiều ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty liên kết、Mối quan hệ ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog bằng rất phức tạp và khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog rõ ràng、Giao dịch liên quan diễn ra thường xuyên và bất thường；Ngành kinh doanh cốt lõi khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog nổi bật và phạm vi kinh doanh liên quan đến quá nhiều ngành；Biến động dòng tiền bị ảnh hưởng lớn bởi sự thịnh vượng kinh tế；Tỷ lệ tài sản/nợ phải trả、Tỷ lệ đòn bẩy tài chính cao hơn mức trung bình ngành；Thay mặt người khác nắm giữ vốn cổ phần của ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty ủy thác。 |
|
Ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty quản lý quỹ đại chúng |
Cổ đtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog nắm giữ trên 5% cổ phần |
Vốn đăng ký、Tài sản ròng khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog dưới 100 triệu nhân dân tệ；Hoạt động liên tục trong hơn 3 năm tài chính trọn vẹn；Khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog bị xử phạt hành chính hoặc hình sự do vi phạm pháp luật và quy định trong ba năm qua；Khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog chiếm đoạt tài sản của khách hàng hoặc các hành vi khác gây tổn hại đến lợi ích của khách hàng；Khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog bị cơ quan quản lý điều tra về bất kỳ hành vi vi phạm pháp luật hoặc quy định nào，Hoặc đang trong quá trình chỉnh sửa；Giám sát tài chính trong 3 năm qua、Thuế、Các cơ quan hành chính như ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog nghiệp và thương mại，Và quản lý kỷ luật tự giác、Khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog có hồ sơ xấu ở ngân hàng thương mại và các tổ chức khác。 |
Khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog được phép góp vốn giả, rút vốn hoặc rút vốn dưới hình thức trá hình. Khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog được phép thay mặt tổ chức hoặc cá nhân khác nắm giữ vốn cổ phần của ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty quản lý quỹ，Khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog tổ chức hoặc cá nhân nào khác có thể được ủy thác nắm giữ vốn cổ phần thay mặt họ。Cổ đtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog và người kiểm soát thực tế của họ khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog được phép sở hữu hoặc chuyển nhượng tài sản của ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty quản lý quỹ dưới mọi hình thức。 Cổ đtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog lớn nên tuân thủ triết lý đầu tư dài hạn，Và có cam kết bằng văn bản nắm giữ vốn cổ phần của ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty quản lý quỹ tối thiểu 3 năm。
|
|
Cổ đtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog lớn nắm giữ trên 5% cổ phần (cổ đtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog lớn tham khảo tỷ lệ sở hữu cổ phần cao nhất và khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog dưới 25%) |
Phải có thành tích tốt trong việc điều hành hoạt động kinh doanh tài chính hoặc quản lý các tổ chức tài chính、Tình trạng tài chính tốt và danh tiếng trên mạng xã hội，Quy mô tài sản đạt tiêu chuẩn do Hội đồng Nhà nước quy định，Khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog có hồ sơ bất hợp pháp trong ba năm qua； Cổ đtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog chính là pháp nhân hoặc tổ chức khác，Tài sản ròng khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog dưới 200 triệu nhân dân tệ；Cổ đtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog chính là thể nhân，Tài sản tài chính cá nhân khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog dưới 30 triệu nhân dân tệ，Đã làm việc trong ngành quản lý tài sản trong và ngoài nước hơn 10 năm。 Tham gia kinh doanh chứng khoán、Tư vấn đầu tư chứng khoán、Quản lý tài sản ủy thác hoặc doanh nghiệp quản lý tài sản tài chính khác；Vốn đăng ký khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog dưới 300 triệu nhân dân tệ；Có hiệu quả kinh doanh tốt，Chất lượng tài sản tốt。[5] |
Tương tự như trên |
|
|
Cổ đtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog lớn nắm giữ trên 5% cổ phần |
Cổ đtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog lớn là pháp nhân hoặc tổ chức khác，Tài sản ròng khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog dưới 50 triệu nhân dân tệ；Cổ đtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog lớn là thể nhân，Tài sản tài chính cá nhân khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog dưới 10 triệu nhân dân tệ，Đã làm việc trong ngành quản lý tài sản trong và ngoài nước hơn 5 năm；Khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog bị xử phạt hành chính hoặc hình sự do vi phạm pháp luật và quy định trong ba năm qua；Khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog chiếm đoạt tài sản của khách hàng hoặc các hành vi khác gây tổn hại đến lợi ích của khách hàng；Khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog bị cơ quan quản lý điều tra về bất kỳ hành vi vi phạm pháp luật hoặc quy định nào，Hoặc đang trong quá trình chỉnh sửa；Có danh tiếng tốt trên mạng xã hội，Về thuế trong 3 năm qua、Các cơ quan hành chính như ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog nghiệp, thương mại và giám sát tài chính、Quản lý kỷ luật tự giác、Khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog có hồ sơ xấu ở ngân hàng thương mại và các tổ chức khác。 |
||
|
người điều khiển thực tế |
- |
Bị kết án vì tội cố ý，Thời gian thi hành án chưa quá 3 năm；Tài sản ròng nhỏ hơn 50% vốn góp，Hoặc nợ tiềm tàng đạt 50% tài sản ròng；Khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog trả được nợ đến hạn。 |
|
|
Ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty chứng khoán |
Cổ đtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog nắm giữ dưới 5% cổ phần |
Khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog có hành vi vi phạm pháp luật hoặc quy định nghiêm trọng nào hoặc có hồ sơ liêm chính tồi tệ nghiêm trọng trong ba năm qua；Khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog có hình phạt đối với tội cố ý、Tình huống quá 3 năm chưa thi hành xong bản án；Khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog có ai đang bị điều tra hoặc đang trong thời gian cải chính vì nghi ngờ có hành vi vi phạm pháp luật và quy định nghiêm trọng；Khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog có hoạt động kinh doanh thực tế nào trong một thời gian dài、Đã đóng、Thanh lý phá sản、Thiếu cơ cấu quản trị、Kiểm soát nội bộ khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog hợp lệ và các trường hợp khác ảnh hưởng đến việc thực hiện quyền và nghĩa vụ của cổ đtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog；Khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog có gì đảm bảo có thể ảnh hưởng nghiêm trọng đến hoạt động liên tục、Kiện tụng、Trọng tài hoặc các vấn đề quan trọng khác；Xóa cơ cấu quyền sở hữu，Thâm nhập từng lớp vào chủ sở hữu vốn cổ phần cuối cùng；Về nguyên tắc, sản phẩm tài chính khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog được phép tồn tại trong cơ cấu vốn chủ sở hữu，Ngoại trừ các trường hợp được Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog nhận；Khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog có tình huống nào hoặc các tổ chức dưới sự kiểm soát của nó gây ra những nghi ngờ xã hội lớn hoặc có tác động tiêu cực nghiêm trọng đến xã hội do hành vi khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog trung thực hoặc khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog tuân thủ và tác động đó vẫn chưa được loại bỏ；Khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog có trường hợp nào ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty phải chịu trách nhiệm nghiêm trọng về sự thất bại của doanh nghiệp được đầu tư dưới 3 năm；Các điều kiện khác do Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc quy định dựa trên nguyên tắc giám sát an toàn。 Qua Sở giao dịch chứng khoán、Cổ đtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog mua dưới 5% cổ phần của ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty chứng khoán thtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog qua giao dịch hệ thống chuyển nhượng cổ phiếu，Điều khoản này khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog áp dụng。 |
Khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog được phép đầu tư vào cổ phiếu bằng quỹ khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog thuộc sở hữu của mình như quỹ ủy thác，Trừ khi luật pháp và quy định có quy định khác。Khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog được phép che giấu、Tránh việc phê duyệt hoặc giám sát tư cách cổ đtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog của ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty chứng khoán bằng cách lừa dối。 Khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog được phép thực hiện các hành vi sau: Đầu tư sai lầm、Đầu tư sai、Rút vốn hoặc rút vốn trá hình；Vi phạm quy định can thiệp vào hoạt động quản lý, điều hành của ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty chứng khoán；Lạm dụng quyền lực hoặc ảnh hưởng，Chiếm giữ tài sản của ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty chứng khoán hoặc khách hàng，Truyền đạt lợi ích；Các hành vi vi phạm yêu cầu ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty chứng khoán cung cấp tài chính hoặc bảo lãnh cho họ hoặc các ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty liên kết của họ，Hoặc ép buộc、Hướng dẫn、Hỗ trợ、Chấp nhận ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty chứng khoán tài trợ hoặc bảo lãnh bằng tài sản của khách hàng môi giới chứng khoán hoặc khách hàng quản lý tài sản chứng khoán；Giao dịch liên quan khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog đúng quy định với ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty chứng khoán，Lợi dụng ảnh hưởng đến hoạt động và quản lý của ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty chứng khoán để thu lợi bất chính；Chưa được phê duyệt，Ủy thác hoặc nhận ủy thác nắm giữ, quản lý vốn cổ phần của ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty chứng khoán，Cấu hình chấp nhận hoặc chuyển giao quyền kiểm soát vốn cổ phần của ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty chứng khoán；Các hành vi khác bị Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc cấm。 |
|
Cổ đtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog nắm giữ trên 5% cổ phần |
Đáp ứng yêu cầu đối với cổ đtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog sở hữu dưới 5% cổ phần；Khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog có trường hợp tài sản ròng nhỏ hơn 50% vốn góp；Khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog có trường hợp nợ tiềm tàng nào đạt tới 50% tài sản ròng；Khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog có trường hợp nào nợ đến hạn khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog trả được；Tài sản ròng khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog dưới 50 triệu nhân dân tệ。 |
Tương tự như trên |
|
|
Cổ đtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog lớn (đề cập đến cổ đtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog nắm giữ trên 25% vốn cổ phần của ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty chứng khoán hoặc cổ đtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog lớn nhất nắm giữ trên 5% vốn chủ sở hữu) |
Cổ đtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog lớn có lợi nhuận bền vững，Danh tiếng tốt，Khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog có hành vi vi phạm pháp luật và quy định nghiêm trọng nào trong ba năm qua，Tài sản ròng khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog dưới 200 triệu RMB；
Đáp ứng yêu cầu đối với cổ đtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog sở hữu trên 5% cổ phần；Tài sản ròng khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog dưới 200 triệu nhân dân tệ，Tình hình tài chính tốt，Có lợi nhuận bền vững，Mức tài sản, nợ phải trả và đòn bẩy vừa phải，Có khả năng bổ sung vốn liên tục phù hợp với hoạt động kinh doanh của ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty chứng khoán；Quy tắc quản trị doanh nghiệp，Khả năng quản lý đạt tiêu chuẩn，Kiểm soát rủi ro tốt；Kinh nghiệm thực hiện hoạt động kinh doanh liên quan đến tài chính phù hợp với phạm vi kinh doanh của ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty chứng khoán，Có thể hỗ trợ nâng cao năng lực cạnh tranh toàn diện của ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty chứng khoán；Rủi ro có thể xảy ra với ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty chứng khoán dẫn đến khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog thể hoạt động bình thường，Xây dựng kế hoạch xử lý rủi ro hợp lý và hiệu quả。 |
Tương tự như trên |
|
|
Cổ đtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog kiểm soát[6](Đề cập đến cổ đtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog nắm giữ trên 50% vốn cổ phần của ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty chứng khoán hoặc tỷ lệ sở hữu dưới 50%，Cổ đtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog có đủ quyền biểu quyết có ảnh hưởng đáng kể đến nghị quyết của đại hội đồng cổ đtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty chứng khoán) |
Có đủ điều kiện cần thiết cho cổ đtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog lớn；Đầu tư vào ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty chứng khoán là phù hợp với chiến lược dài hạn，Có lợi cho việc phát triển ngành nghề kinh doanh chính của mình；Nâng cao cơ cấu quản trị ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty chứng khoán、Có những kế hoạch, sắp xếp thiết thực nhằm thúc đẩy sự phát triển lâu dài của ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty chứng khoán；Duy trì tính độc lập trong hoạt động, quản lý của ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty chứng khoán và ngăn ngừa chuyển giao rủi ro、Chuyển lợi ích khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog đúng cách，Có cơ chế tự kiềm chế rõ ràng。 |
Tương tự như trên |
|
|
người điều khiển thực tế |
Rủi ro có thể xảy ra với ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty chứng khoán dẫn đến khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog thể hoạt động bình thường，Xây dựng kế hoạch xử lý rủi ro hợp lý và hiệu quả。 Nâng cao cơ cấu quản trị ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty chứng khoán、Có những kế hoạch, sắp xếp thiết thực nhằm thúc đẩy sự phát triển lâu dài của ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty chứng khoán； Duy trì tính độc lập trong hoạt động, quản lý của ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty chứng khoán và ngăn ngừa chuyển giao rủi ro、Chuyển lợi ích khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog đúng cách，Có cơ chế tự kiềm chế rõ ràng。 |
Tương tự như trên |
|
|
Ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty cổ phần tài chính |
Cổ đtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog lớn |
Pháp nhân và thể nhân khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog có vi phạm nghiêm trọng nào về luật pháp hoặc quy định hoặc có hồ sơ liêm chính kém nghiêm trọng trong ba năm qua；Khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog có ai đang bị điều tra hoặc đang trong thời gian cải chính vì nghi ngờ có hành vi vi phạm pháp luật và quy định nghiêm trọng；Khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog có trường hợp nào ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty phải chịu trách nhiệm nghiêm trọng về sự thất bại của doanh nghiệp được đầu tư dưới ba năm；Thể nhân khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog tồn tại và bị kết án vì tội cố ý、Tình huống 5 năm chưa trôi qua kể từ khi thi hành án。Pháp nhân khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog tồn tại và đã khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog thực sự kinh doanh trong một thời gian dài、Đã đóng、Thanh lý phá sản、Thiếu cơ cấu quản trị、Kiểm soát nội bộ khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog hợp lệ và các trường hợp khác ảnh hưởng đến việc thực hiện quyền và nghĩa vụ của cổ đtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog。 Qua Sở giao dịch chứng khoán、Các cổ đtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog đã mua ít hơn 5% cổ phần của một ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty cổ phần tài chính thtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog qua Sở giao dịch chứng khoán quốc gia và báo giá，Các quy định nêu trên của bài viết này khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog áp dụng。 Sản phẩm tài chính có thể nắm giữ cổ phiếu của các ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty cổ phần tài chính niêm yết，Nhưng nhà đầu tư duy nhất、Nhà phát hành hoặc người quản lý và người kiểm soát thực tế、Bên liên quan、Tổng số cổ phần của cùng một ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty mẹ nắm giữ bởi các sản phẩm tài chính do những người cùng hành động kiểm soát khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog được vượt quá 5% tổng số cổ phần của ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty mẹ。 |
- |
|
Điều kiện đối với cổ đtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog lớn, cổ đtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog kiểm soát và người kiểm soát thực tế |
Hoạt động kinh doanh cốt lõi xuất sắc，Sức mạnh vốn mạnh mẽ，Đừng mù quáng mở rộng sang lĩnh vực tài chính，Khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ảnh hưởng tới sự phát triển của ngành nghề chính；Quy tắc quản trị doanh nghiệp，Cơ cấu sở hữu và cơ cấu tổ chức rõ ràng，Cổ đtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog、Cơ cấu chủ sở hữu hưởng lợi minh bạch，Khả năng quản lý đạt tiêu chuẩn，Có cơ chế quản lý rủi ro và kiểm soát nội bộ hiệu quả；Lợi nhuận liên tục trong ba năm tài chính vừa qua mà khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog tính đến các khoản lãi lỗ khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog định kỳ，Sau khi phân phối cuối năm, tài sản ròng đạt 40% tổng tài sản (tiêu chuẩn báo cáo tài chính của ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty mẹ)，Số dư đầu tư vốn cổ phần khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog vượt quá 40% tài sản ròng (tiêu chuẩn báo cáo tài chính hợp nhất)，Trừ khi Ngân hàng Nhân dân Trung Quốc có quy định khác；Thể nhân nộp đơn xin thành lập ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty cổ phần tài chính，Một mình hoặc với các bên liên quan、Cổ đtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog thể nhân nắm giữ hơn 5% cổ phần của một ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty cổ phần tài chính cùng tham gia hoạt động，Cần có kiến thức cần thiết để thực hiện quyền và nghĩa vụ của cổ đtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog tổ chức tài chính、Kinh nghiệm và năng lực。 Cổ đtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog lớn của ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty mẹ tài chính、Cổ đtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog kiểm soát và người kiểm soát thực tế khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog được phép phát hành、Các sản phẩm tài chính được quản lý hoặc kiểm soát thtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog qua các phương tiện khác nắm giữ cổ phần của ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty mẹ tài chính。 |
Điều kiện bị cấm: Có tranh chấp quyền sở hữu đối với vốn chủ sở hữu；Đã từng ủy thác hoặc nhận ủy thác của người khác để nắm giữ vốn cổ phần trong ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty mẹ hoặc tổ chức tài chính；Một lần đầu tư sai lầm、Tổ chức tài chính bơm vốn quay vòng，Hoặc khi đầu tư vào ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty mẹ hoặc tổ chức tài chính，Cung cấp lời hứa sai sự thật hoặc tài liệu sai sự thật；Đã đầu tư vào ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty tài chính hoặc tổ chức tài chính，Trách nhiệm nghiêm trọng về sai sót trong hoạt động hoặc vi phạm nghiêm trọng của ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty mẹ hoặc tổ chức tài chính；Đã đầu tư vào ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty tài chính hoặc tổ chức tài chính，Từ chối hợp tác với ngân hàng trung ương、CBRC、CSRC、Cục ngoại hối。 Hành vi bị cấm: lách sự giám sát của các ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty nắm giữ tài chính thtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog qua các phương tiện có mục đích cụ thể hoặc ủy thác cho người khác nắm giữ cổ phần；Nhiều bên liên quan，Mối quan hệ vốn chủ sở hữu phức tạp、Tranh chấp về độ mờ đục hoặc quyền sở hữu，Thực hiện các giao dịch liên quan một cách ác ý，Sử dụng liên kết một cách có ác ý；Lợi dụng vị trí độc quyền thị trường hoặc lợi thế ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog nghệ để tham gia cạnh tranh khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog lành mạnh；Thao túng thị trường、Xáo trộn trật tự tài chính。；Chuyển nhượng cổ phần do ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty mẹ tài chính nắm giữ trong vòng 5 năm；Khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog có hoạt động kinh doanh thực chất nào。 |
[Ghi chú]
[1] Dựa trên tình trạng sở hữu cổ phần，Chọn tiêu chuẩn cổ đtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog chính thường được cổ đtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog của tổ chức tài chính tương ứng sử dụng，Khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog có tư cách cổ đtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog kèm theo các điều kiện đặc biệt。
[2] Bao gồm các cổ phần gián tiếp như người kiểm soát thực tế.
[3] Điều kiện chính dành cho cổ đông của một số tổ chức tài chính、Các điều kiện bị cấm chính/cơ sở pháp lý chính cho các hành vi bị cấm: (1) Ngân hàng thương mại: "Các biện pháp thực hiện đối với các vấn đề cấp phép hành chính của các ngân hàng thương mại do Trung Quốc tài trợ của Ủy ban điều tiết ngân hàng và bảo hiểm Trung Quốc"；(2) Công ty ủy thác: "Các biện pháp thực hiện đối với vấn đề cấp phép hành chính đối với các công ty ủy thác của Ủy ban điều tiết ngân hàng Trung Quốc"；(3) Công ty quản lý quỹ đại chúng: “Luật quỹ đầu tư chứng khoán”, “Trả lời của Hội đồng nhà nước về các vấn đề liên quan đến công ty quản lý quỹ quản lý quỹ chào bán ra công chúng”, “Biện pháp quản lý công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán”, "Về việc thực hiện quản lý quỹ đầu tư chứng khoán" Các biện pháp quản lý công ty > Quy định về các vấn đề liên quan；(4) Ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty chứng khoán: "Quy định về quản lý vốn của ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty chứng khoán"。
[4] Các "Biện pháp" nhằm tăng cường giám sát, quản lý việc thành lập ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty mẹ tài chính của các doanh nghiệp phi tài chính，Chỉ những tiêu chuẩn liên quan và điều kiện cấm đối với cổ đtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog của tổ chức phi tài chính trong số cổ đtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ngân hàng thương mại mới được liệt kê ở đây，Điều tương tự cũng áp dụng cho các ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty ủy thác。
[5] "Có hiệu quả hoạt động tốt" sẽ được tính là lợi nhuận ròng dựa trên số dư lãi lỗ trong ba năm tài chính gần nhất。Vì "Chất lượng tài sản tốt"，Các tổ chức điều hành chứng khoán tiếp tục đáp ứng các tiêu chuẩn bắt buộc dựa trên nhiều chỉ số kiểm soát rủi ro khác nhau trong 12 tháng qua，Vốn ròng khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog dưới 1 tỷ nhân dân tệ，Mức đánh giá phân loại của Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc trong năm qua là trên Loại B，Chứng khoán tự doanh、Thực thi chứng chỉ quản lý tài sản chứng khoán và các hoạt động kinh doanh khác；Các tổ chức quản lý tài sản ủy thác hoạt động ở cấp 3 trở lên dựa trên kết quả xếp hạng toàn diện của Ủy ban điều tiết ngân hàng Trung Quốc trong năm qua。Tư vấn đầu tư chứng khoán、Tiêu chuẩn cụ thể của các tổ chức quản lý tài sản tài chính khác sẽ được quy định riêng。
[6] Hoạt động kinh doanh do ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty chứng khoán tham gia có đặc tính đòn bẩy đáng kể，Và có những rủi ro chéo giữa nhiều doanh nghiệp，cổ đtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog lớn của nó、Cổ đtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog kiểm soát còn phải đáp ứng các điều kiện sau: (1) Khả năng sinh lời ổn định trong ba năm qua，Khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog có tổn thất nào chưa được khôi phục；(2) Tín dụng dài hạn vẫn ở mức cao trong ba năm qua，Quy mô trong 3 năm qua、Thu nhập、Lợi nhuận、Thị phần và các chỉ số khác đang dẫn đầu ngành。Cổ đtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog nắm quyền kiểm soát còn phải đáp ứng các điều kiện sau: (1) Tổng tài sản khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog dưới 50 tỷ nhân dân tệ，Tài sản ròng khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog dưới 20 tỷ nhân dân tệ；(2) Hoạt động kinh doanh cốt lõi nổi bật，Mảng kinh doanh chính có lãi trong 5 năm qua。Bài viết này khtỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog áp dụng cho các trường hợp đặc biệt được Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog nhận như sáp nhập ctỷ lệ cá cược bóng đá như thế nàog ty chứng khoán hoặc bị thâu tóm do rủi ro lớn。
